合规自查报告

合规自查报告通用。

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合规自查报告 篇1

本公司依照国家相关要求，进行了依法合规自查，现将自查结果报告如下：

一、公司基本情况

本公司是一家民营企业，主要从事互联网金融、投资和借贷等业务，注册资本5000万元。公司成立于2015年，注册地为北京市。

二、自查过程

自查分为内部自查和外部委托两个部分。内部自查主要负责人员自查，重点查看公司业务运作是否符合法律法规和公司内部制度的要求，包括对于公司的运营、融资、风险管理等各方面的情况进行全面的审查。外部委托的自查则是请专业法务机构对公司合规性进行公正的审查。[趣祝福 Www.zfW152.coM]

三、自查内容及结果

1. 公司成立登记

自查发现公司成立时，未按照法律规定提供真实合法的材料，公司董事会中存在虚假情况，公司董事会及监事会从业人员未经任何培训。

2. 业务方面

（1）公司在借贷、理财等方面，未根据法律法规进行正确的信息披露，存在误导、虚假宣传等行为。

（2）公司内部风控制度不完善，未建立专业化的监管体系，管理不到位。

3. 数据安全管理

公司对于客户数据的保护知识有限，未建立全面的客户数据保护制度，可能存在客户资料泄露的风险。

4. 对外担保

公司自成立以来，曾对第三方公司进行过多次担保，但未进行相应的风险评估。

以上问题均已及时发现并得到整改，公司已与相关部门取得了合法经营证书、资质证书和备案证明等相关文件。

四、自查结论

本次依法合规自查中发现的问题，已经得到整改，治理效果显著。公司将通过建立内部审核制度和风控监管机制，继续加强对于公司经营过程中的合规性管理，确保公司未来业务发展的合法合规性。

五、风险提示

公司未来经营过程中，将继续加强对公司的内部风控管理以及资产负债风险控制。同时，将加强与监管部门的沟通，及时了解法律法规及政策法规变化对公司经营的影响，不断完善公司的合规性管理体系。

六、总结

公司在本次自查中，发现了自身存在的问题，及时进行了改进和整改，并加强对未来的风险预防和管理，提高了公司的业务合规性，维护了公司对客户的承诺和社会责任。

合规自查报告 篇2

近年来，我国法律法规体系不断完善，企业合法经营与依法合规已成为企业必须遵守的基本准则。为了确保企业依法合规经营，让公司管理工作更加规范化、规范化和制度化，我公司决定开展依法合规自查活动。

一、自查内容

（一）企业法律人员制度建设

在公司内部，需要配备足够数量的法律工作人员，负责公司的日常法律事务和问题解决等。同时，还需制定合同审批流程，确保公司签署的合同符合法律法规和公司经营规范。

（二）知识产权保护

公司需加强对知识产权的保护意识和法律意识，通过加强内部知识产权管理，提高员工的知识产权意识等措施，确保公司的知识产权不受侵犯。

（三）反腐

公司应制定反腐败制度和流程，建立完善的反腐机制，通过给予正确的激励措施以及加强公司内部的监督机制，形成有效的反腐工作机制和氛围。

（四）劳动用工管理

公司应制定劳动用工规章制度，建立个人档案、劳动合同签订、员工休假、薪资福利、社会保险等一系列制度机制，合理保护员工的合法权益。

（五）环保安全

公司应严格遵守环保法律法规，制定科学环保措施，防止对自然环境造成损害。同时，公司还应建立安全生产制度，保障员工的人身安全。

二、自查结果

经过公司依法合规自查，发现了部分问题。首先是企业法律人员制度建设方面存在不足，需要加强公司对于依法合规的宣传。其次是反腐方面管理不规范，公司需要进一步加强内部规章制度的制定和完善。最后，劳动用工管理存在不合理之处，公司需完善劳动合同和薪资福利等制度。

三、改进措施

首先，我们将加强内部宣传，提高员工的法律意识和依法合规的意识；其次，我们将继续完善企业内部政策和制度，形成联动机制和总结制度；最后，我们将制定具有创新性的制度和方法，以进一步提高公司依法合规的意识和水平。

四、总结

通过此次依法合规自查活动，公司的合法经营意识和法律规范意识得到了提高，公司管理的规范化、制度化也会随之更进一步。我们将会加强公司制度建设，保证公司的合法经营，为公司的可持续发展打下坚实的基础。

合规自查报告 篇3

依法合规自查报告

一、背景介绍

本公司是一家以生产销售化工原料为主的企业，地处江苏省苏州市，成立于2005年，注册资本5000万元人民币，现有员工500余人，年营业额达5亿元人民币。公司自成立以来，一直以“质量、诚信、合法、创新”为经营理念，积极履行企业社会责任，遵循国家法律法规，努力推进依法经营。

二、自查组织和时间

根据公司的法律事务管理规定，为进一步提高公司自我管理水平、规范公司经营行为，促进公司合规经营发展，特组成了“依法合规自查组”，于2021年1月至6月开展了为期6个月的自查活动。

三、自查内容

本次自查主要针对以下几个方面展开：

1、经营许可证合规性检查

2、企业资质文件的完备性和合规性检查

3、员工人事管理合规性检查

4、会计核算合规性检查

5、财务合规性检查

6、知识产权保护合规性检查

7、企业安全生产管理合规性检查

四、自查结果

1、经营许可证合规性检查

经检查，本公司照顾到从事的行业及业务特点，现已取得相应的经营许可证，并在经营期限内按照许可证所规定的经营范围从事生产和销售业务，不存在未取得或超出经营范围经营的情况。

2、企业资质文件的完备性和合规性检查

经检查，本公司现已取得各类必备资质文件，如企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、劳动合同等相关文件齐备，且完全符合国家法律法规规定。公司对资质文件管理进行了规范化操作，员工档案管理工作也已逐步得到落实。

3、员工人事管理合规性检查

经检查，本公司员工人事档案齐全，招聘程序规范，报销费用审核程序完备。公司未发生招用未成年人劳动、劳动合同违法等违规情况。

4、会计核算合规性检查

经检查，本公司所有财务核算程序严格按照财务管理部门的要求进行核算，遵守财务报表会计准则和税收法律法规。财务会计信息的真实性、准确性和完整性得到了得到保证。

5、财务合规性检查

经检查，本公司财务管理井然有序，资金收付情况清晰明确，三方支付纠纷等公司财务方面的违规情况均未发生。

6、知识产权保护合规性检查

经检查，本公司积极保护知识产权，建立完备的知识产权管理体系，对相关内容进行了员工培训，并加强了知识产权保护合规方面的宣传工作。

7、企业安全生产管理合规性检查

经检查，本公司重视企业安全生产工作，建立并落实安全管理制度，严格按照国家相关要求进行应急演练和事故应对处理，未发生瞒报、漏报、乱报等安全投诉情况。

五、自查总结

通过自查，我们认为，本公司长期以来注重自身的依法合规经营，建立了符合国家法律法规、企业实际、员工利益的管理体系，所有检查项目均符合行业要求和企业自身特点，但在自查中也发现一些细节方面的问题。我们将进行整改，并加强对有关人员的培训和教育。

同时我们感谢下属部门的积极配合与支持，也期望各下属部门始终以法律法规和公司制度为手段，为公司的依法合规发展保驾护航。

六、后续工作

1、公司将组织相关人员集中学习《公司法》、《劳动法》等法律法规，加强法律意识，提高依法经营意识。

2、公司将对自查中发现问题进行整改，并开展反馈和排查工作，确保依法合规经营工作得到有效落实。

3、公司将加强制度建设，提升员工依法合规经营意识，做到合规自律、自律合规，推动企业健康有序发展。

七、结语

依法合规经营是企业不断发展的重要基础，也是企业经营所需要的合法性和合理性的保障。作为一家实业企业，本公司将一如既往地秉承合法、公正、诚信、廉洁、责任的经营理念，全面加强依法合规安全生产和经营管理工作，不断推进企业的健康有序发展，做出更大的社会贡献。

合规自查报告 篇4

本人XXX，根据“WY县农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案”的相关要求，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：

一、基本情况

本人自参加工作以来，先后在工商银行WY县支行、城市信用社、XL信用社、LH信用社工作过，曾从事储蓄、会计、出纳、经警、兼职保安等各种岗位，无论在何种岗位上，本人均能按照规章制度合规操作。20xx年9月调入YL信用社开始从事个人信贷岗位，20xx年6月开始从事企业信贷岗位。无论是在个人信贷岗位还是企业信贷岗位，本人在思想上始终坚持坚立科学发展观，以正确树立世界观、人生观和金钱观；在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程，特别是“三法一指引”贷款新规；在规章制度上能基本按照《四川省农村信用社信贷管理制度汇编》办理每一笔贷款。

二、存在的问题

（一）在学习上。主要是自学意识不强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高速度较慢。

（二）在思想上。主要是案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等。

（三）在制度上。主要是规章制度执行不彻底，如贷后检查始终不及时或贷后检查简单、不详实；借款借据存在未按要求每天入库保管等。

三、原因分析

一是由于业务比较繁忙，特别是在办理个人贷款时，由于每笔业务办理时间较长，平均每天办理业务较大，上班时间精神高度集中，下班后精神懒散，无法集中精力对各项业务的自学。

二是由于近年来YL信用社未发生任何安全事故、其它责任事故或内控案件，超成了思想上的松懈，案防工作紧迫感的下降。

三是对各项规章制度和操作规程特别是非信贷规章制度和操作流程只强调了一般要求、一般学习，同时理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面。

四、整改措施

一是要继续深入学习有关的规章制度和操作规程，特别是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强合规操作和案件防范的意识。

二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、信贷新规与合规操作两手抓。

三是要严格按照《四川省农村信用社信贷制度汇编》特别是“贷款新规”操作每一笔信贷业务，切实加强贷后检查，防范信贷风险，认真做好内控制度特别是重要空白凭证（借款借据）的相关交接和领用。

总之，今后在信贷岗位上要严格践行合规职责，促进各项业务又好又快发展。

合规自查报告 篇5

依法合规自查报告

一、引言

随着经济的飞速发展、全球竞争的加剧，各国企业都面临相应的道德和法律挑战，必须遵守相关法律法规，合规运营。为应对这一形势，我们公司认真贯彻落实中国法律法规，积极开展依法合规自查工作，全面提高企业合规意识和自我约束能力。具体情况及效果如下：

二、依法合规自查情况

（一）公司法律法规合规情况

1. 公司制定了《法律法规相关制度框架》，明确了公司各部门的职责和权利，建立了完善的法律法规制度体系。

2. 公司组织特定人员负责法律法规宣传教育，宣传法律法规知识，加强员工的法治意识。

3. 公司建立合规管理制度，规范与客户、供应商合作，建立诚信管理制度。

4. 公司制定财务制度、人力资源制度、安全生产制度等内控制度，对公司运营各环节进行规范管理。

（二）公司风险管控情况

1. 公司建立了完善的风险管理机制，明确风险防控的责任和流程。

2. 公司规范内部控制制度，强化内部审计和风险管理监督，及时发现和处置风险。

3. 公司建立供应商审查制度和安全评价制度，对涉及合规风险的供应商进行高风险评估，并加强监督管理。

4. 公司建立安全生产责任制，制订应急预案，并组建了应急处置小组，全面提高企业安全生产水平。

（三）公司社会责任履行情况

1. 公司积极参与社会公益活动，多次举办志愿服务等公益活动，以实际行动来表达企业对社会的责任和担当。

2. 公司坚持可持续发展，采用环保材料、低碳节能技术，致力于降低企业对环境的影响。

3. 公司加强员工培训和福利保障，鼓励员工参加文化艺术和体育锻炼，提高员工的生活质量和幸福感。

三、自查效果

公司依法合规自查已经得到了明显的效果，主要体现在以下几个方面：

（一）公司法律合规意识和自我约束能力得到了提高，遵守法律法规的意识和行动得到有效加强。

（二）公司风险防范和管控能力得到了加强，预防了风险和避免了潜在的法律风险。

（三）公司社会责任履行得到了进一步保障，回馈社会的行动得到了进一步增强。

四、结语

依法合规是企业永恒的话题，公司将以实际行动来贯彻落实相关法律法规，依法合规经营，自觉接受社会监督。继续深入推进依法合规自查工作，确保公司合规经营，保障企业持续、健康发展。

合规自查报告 篇6

依法合规自查报告

一、前言

作为一个企业，依法合规经营是企业稳定发展的重要基石。为了更好地遵循国家法律、法规，保障公司的业务合法合规进行，我公司在2021年全面启动了依法合规工作，加强对企业管理、业务、风险等审查，确保公司合规经营。为了进一步深入开展依法合规自查和评估工作，现将近期自查工作开展情况进行汇报。

二、自查目标

本次自查的目标是保障公司的业务在合法合规框架下进行，确保公司符合国家法律、法规和政策标准。

三、自查方法

公司依法合规自查采取了下列方法：

1、制定自查计划并启动自查工作，组建自查小组，明确主要自查内容、方式、步骤；

2、收集现有依法合规相关制度、规范文件和记录资料等材料，逐一检查，发现存在不合规的问题；

3、进一步查找相关文件和记录资料以肯定公司的法律地位和合规情况；

4、收集业内外相关法律法规、政策、标准的最新情况，在确保公司在最新立法规定下进行经营的基础上，发现存在的违法情况进行整改；

5、结合公司实际经营情况，审查并分析公司风险管理情况，定期进行风险评估。

四、主要工作进展

1、依法合规制度建设情况

公司依法合规制度建设工作按照计划进行，公司已形成稳定可靠的制度体系，包含多个部门制定的制度，覆盖了企业各个方面的经营活动，同时阐明了个人、合作伙伴、客户与公司之间的权利与义务，确保企业各项经营活动在合法、合规、诚信的基础上进行。

2、业务合规情况

针对业务合规情况的自查，我们主要检查了公司现有的合规制度及操作流程，发现对于有关金融行为的合规制度存在一些不足，针对这一问题，公司制定出了完善的合规流程和应急处理流程，同时也加强了员工对合规制度的培训，确保公司的各项金融产品全部在合规、规范的前提下进行。

3、商业伦理合规情况

作为现代企业，我们认识到商业伦理对于企业的长期稳定发展有着不可忽视的影响。在商业伦理合规方面，我们的自查主要关注公司合规情况，确保我们的业务在遵循商业伦理和道德规范的情况下进行。通过完善内部监管和培训，我们确信公司各项业务活动都是依法合规的。

4、合规培训与教育情况

企业员工作为公司的主体，他们的合规意识对于公司合规运营具有非常重要的意义。因此，在自查工作中，我们注重加强员工的合规教育和培训，通过不断提高员工的合规意识，提高员工的合规能力和素质，确保公司的各项经营活动在合法合规的基础上进行。

五、自查结果

在本次自查中，发现了一些合规方面的问题，但这并未导致公司的经营活动发生重大的影响和损失。同时，公司积极采取整改措施，加强内部管理，进一步严格规范公司的运营行为。

六、结语

依法合规是企业管理、发展的基本要求。公司在未来的经营中将继续高度重视依法合规工作，加强管理流程和风险管控，不断完善机制，以确保公司经营规范合法，走向长远健康发展的道路。

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内控与合规自查报告

浏览“内控与合规自查报告”或许可以解答您的一些疑虑，诚邀您在此留下对内容的宝贵意见。古语有云，理论为实践之眼，它们在我们的学习和工作中起着重要作用。通常情况下，我们会接触到写报告的任务，一份出色的报告可以展现我们出色的写作能力。

内控与合规自查报告 篇1

古代商鞅立木为信，确保了新法的顺利实施；包公刚正执法，促进了北宋的纲纪严明；人民解放军的三大纪律、八项注意，赢得了群众的全力支持，取得了抗战的胜利。作为国有控股四大银行之一的中国银行，秉承着“追求卓越，诚信，绩效，责任，创新，和谐”的核心价值观，走过了百年辉煌，作为承载这荣耀的基石，内控和合规对于银行业的发展有着举足轻重的作用。

内控、合规是风险管理的要求，是银行工作者永恒的准绳。对于银行业而言，就是要使我们所有的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。对于遵法守纪的员工，合规是一扇屏障，他们的利益在合规的屏障下得到保护；而对于违规操作的人，合规更是一条粗大的锁链，使他们无法在这个社会中胡作非为。合规文化建设，就是要告诫我们，无论身处哪个岗位，负责何种工作，都不能没有法律的约束，无论何时何地都不能脱离制度的规范。一个企业要持续的经营下去，风险控制便也要持续下去，尤其是银行业，更要把风险控制做好。所以对一线员工的而言,学习和遵守《双十禁》和《八不得》也是我们首先要做到的。

最近通过认真学习文件，我更进一步认识到依法合规操作的必要性和紧迫性，深刻认识到违规操作导致高发案件的危害性。作为一名综合柜员，银行业的“双十禁”和银监会的“八不得”是合规操作的基础，也是我们必须遵守的制度。现就此次内控与合规的学习心得总结出以下几点，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。

一、学习相关制度内容，增强依法合规操作的理念。

身为一名银行员工，加强自身对法律法规、规章制度的学习，提高风险防范意识是从源头上杜绝违规违章行为的重要方法。银行本身就是高风险行业，在获得的利润的同时也面临着巨大的风险，如果风险不注意控制，那么很可能对企业的发展甚至生存造成不可估量的影响，从而也阻碍我们自身的前途、发展，甚至生活生存，所以我们必须把风险防范摆在重要的位置上。从自身的岗位做起，自觉遵守银行的“铁算盘”、“铁规章”“铁账本”、《双十禁》和银监会的《八不得》中对于综合柜员的基本要求，严禁违规代客保管存单、折、卡、证等；严禁使用他人名章业务印章、有价单证；不得以各种形式参加非法集资活动；不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财等等，抵制各种违纪、违规、违章行为，珍惜自己的职业生涯。视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。因此要切实防范金融风险，就必须注意加强平时法律法规的学习，通过警示教育，提高法律合规意识，打牢思想防线。

二、坚决执行各项规章制度，从自身做起，增强规章制度的执行。

我认为作为银行服务窗口的员工应从小事做起，一点一滴，合规操作。在一个风险无时不在的行业中，无规矩不成方圆。我会坚守规章制度，熟悉各项业务流程，做到防范风险，人人有责，合规操作，从我做起。工作处处有风险，谨慎认真最重要。作为一名前台员工，我深深的感受到合规操作的重要性，我们一定要在自己的职责与权限范围内办理每一笔业务，认真做好每一件事，慎重对待每一笔业务，牢记“客户至上”、“以客户为中心”的宗旨，严格按照规范化服务的标准来对待每一位客户。比如在实际工作中，我们经常会遇到开户资料不全的客户要求开户，不能支取现金的客户想违规提现，票据要素不全的要办理结算，要求柜员帮忙保管存折、存单凭证等现象，对于这些现实生活中经常遇到的情况，我们要在保证合规的前提下为客户提供服务，这就需要提高与客户沟通的技巧和提供多种解决方案的能力，在客户的要求不符合银行规章制度的时候，我们不能直截了当地回答“不”，而是要用良好的态度和合理的解释向客户说明不能办理的原因，在防范风险的同时依然提供了优质服务。

三、持续不断学习，做到与时俱进

银行法律法规和规章制度的学习不是一蹴而蹴的，关键要靠长期的学习和积累，要养成长期学习的习惯。要将学习与实践结合起来，学以致用，持之以恒。运用到工作中去，严格按照规定办理每一笔业务,每一次盖章，每一次签退，甚至与客户的言行都做到有据可依，严格要求自己，养成严谨的工作作风，只有这样，企业和个人才有发展的动力。与此同时，要通过典型案例剖析，运用反面的教训警醒人，不断提高综合柜员遵守法律法规的自觉性。只有这样才能加深理解，并能在工作中自觉做到不违章、不违纪，并自觉做一名遵纪守法，遵章守纪的合格员工。

四、廉洁自律，严格要求自己

由于我们是刚刚步入银行业的新人，对规章制度理解不够全面，只抱着努力做好工作、遵守纪律的想法，而忽视了对规章制度和相关法律法规的学习，时间长了可能会产生一些自由散漫的思想，导致违规违纪的情况发生。通过这次《双十禁》和《八不得》的学习，使我深刻认识到，不学习法律法规的有关条文，不熟悉规章制度对各环节的具体要求，就不可能做到很好地遵守规章制度，也不可能成为一名合格的中行员工。因此，掌握法律法规基本知识，学好内部的各项规章制度，对我们的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。

“合规成习惯，业务少风险”。让我们从现在做起，把爱岗敬业当成习惯，把合规操作常留心间。做平凡岗位上的专家，做合规文化的践行者。

内控与合规自查报告 篇2

邮储银行内控合规自查报告

邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。下面是的邮储银行内控合规自查报告范文，欢迎阅读参考! 合规风险是信合信用风险、道德风险、操作风险的首要配伍。合规是信合稳健运行的内在要求。大多银行为减少违规主要采取了两个努力方向。一个是改造流程与强化管理的方向，另一个是建立全员合规文化的方向，使合规行为成为全员的自觉行动

一、合规文化是以“合规为荣、违规为耻”的一种集体荣辱观。它的运作机制是让大脑的犒赏情绪与惩罚情绪对合规行为的结合。即让合规与犒赏情绪绑定，这样，合规行为就会使人感到一种愉悦，人们称它为荣誉感;同时让违规行为与惩罚情绪绑定，这样，违规行为会感使人到一种难受，人们称它为耻辱感。人们提倡什么，唾弃什么，就是对正面情绪与负面情绪的分配的过程，这种自然的结合即为文化本源。情绪经过人为的干预重新与推崇的事件相结合，即为文化建设。

二、违规经营和违规操作屡禁不止的原因与传统文化 * 有关。文化建设的优点是文化一旦建立就有相对的稳定性，难点是合规文化面临着传统文化的挑战。当合规犒赏情绪遭遇亲情、友情的犒赏情绪时，往往前者不敌后者，就在寻求两全其美之策时，违规也就悄然而至。因此，合规文化建设与传统文化之间常常会有遭遇战。在开展合规文化建设的时环境尤为重要。

三。规范的治理结构是合规文化生存的“环境土壤” 监督者要给经营者制造压力。压力的最好是机构内部的实时监督

监督者要受到重托才能充当守望者。那么又怎样防止监督者自身去指使下层违规呢?监督者同样需要一种情绪支撑，这就是信任、荣誉感，它需要给予重托来建立。给予每一聘任级的聘任权才能建立重托，进而激发信任感、荣誉感，实现一个代表的职责。而相互制衡的机制是既没有信任也没有压力的工作环境，它是导致现实中不忠实的主要原因。

环境能激发人的情感和能力。人的综合素质是关键的，另一个关键因素就是环境。人们有这样的经验，当人们来到一个特别美丽、洁净而又规范的旅游景点时，就会出现自觉维护，不乱扔垃圾的现象。这时不是说一个人的素质马上得到了提高，而是环境激发的情感提高了人的精神境界。

四、人之所以能够担当不同的角色，是因为不同情绪能够灵活。角色理论告诉我们，一个人在同一个范畴内不能担当两种不同的角色，它就是情绪侧抑制作用。否则就会造成角色冲突和角色暧昧。培植合规文化的土壤环境对监督者来说，就是要制造一个守望者的单一职能，接受上级领导的重托，受到高峰体验，这样才能够像救援队一样奋不顾身;对基层工作者来说就是受内部监督者接受实时监督，这样相当于上级领导常驻，保持常年的一定压力。只有规范的治理结构，才能抵御传统文化的回潮，改善合规文化所需的生存条件。因此，建立银信合全员合规文化的重要环节是要改良合规“土壤环境”。 根据省行开展“人人遵章、全行整改”的 * 活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次 * 活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次 * 活动的意义和重要性。

作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。

一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念

加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。版权声明:依法合规建设学习心得由中国人才指南网原创首发，作者:绩东一分理处周豪恩,未经授权禁止用作商业用途，转载。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

二、建立建全各项规章制度，加强内控管理 从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。

为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化，xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”，当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面，就如何提高银行效益，降低金融风险，我谈几点粗浅见解。

一、正视问题，构建金融合规管理体系。

邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特点，但距离现代商业银行的要求还有不小的差距: 一是风险意识淡薄。经营银行就是经营风险，任何金融业务都有风险，只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效释。

二是不合规的现象较为严重。无数案例表明，当前邮政金融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点，莫过于前台操作中存在的问题和隐患，出现于工作人员责任意识、风险意识、合规意识不强，不按流程办事、不按规定作业，引发了各种各样的事件和案件。

三是一、二级条线风险防范流于形式。前台本身没有很好地执行落实制度和规定，出现差错和问题没有及时整改，老问题老现象重复发生;业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进行针对性地检查、督促、整改、落实。

四是针对发现的问题进行整改落实不够。尤其是在对二级支行二类网点和代理网点的管控上，出现了一些真空现象。针对这些差距应该采取积极的对策和措施: 一是建立条线的合规风险防控体系，各部门、各业务线、各网点都要有明晰的操作流程和风险揭示以及对应的措施和办法; 二是建立“三条线”的合规防控体系:一条是前、后台业务操作的自我检查、及时整改责任体系;第二条是业务部门对前、后台业务的监督、检查，指导、帮促整改的体系，第三条是专职稽查 * 门履职体系的进一步完善; 三是加大对合规风险防控的考核，将责、权、利捆绑在一起，按照银监会提出“赔罚、走人、移送”的原则，实行业务线、管理线“双线”问责，上追两级。四是银企密切配合，按照家有关法规，谁受益谁担责的原则，银企双方都应承担起管理的责任，而不仅仅是某一方面的责任，不仅不能削弱管理的职能，还要充实稽查检查的人员，为稽查检查提供有力的支撑和保障。如此，邮政金融业务才会逐步走上规范化的轨道。

二、建章立制，构建金融合规制度体系。

银行号称三铁 :“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的，我们的邮政银行，在金融业务发展上也应该是这样。

1、建立健全各项制度。必须对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，相关部门应进行专门研究，及时制订或修订;对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，要认真研究，及时解决。目前省分行建立的83项制度，就是我们工作的依据和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83项制度中去寻找答案。

2、认真执行各项制度。就柜员而言，要从自己做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行检查，落实检查要求。就网点负责人而言，要按照要求和频次加强现场和非现场的监控，定期和不定期地进行稽查检查。此外，特别要严格检查双人临柜、双人管库、双人押运、双线核算、双人复核;支票印鉴分管、钱账分管、章证分管的“五双三分管”制度、三级密码权限制度、大额核保制度、日终互盘制度、缴协款制度、atm机管理制度、异常情况报告制度、网点“人离机退、章证入柜上锁” 等制度的执行情况。做到相互制约，相互监督。

3、触犯制度严惩不怠。要在全行员工中灌输制度就是高压线，谁踩了这根线，谁就要受到惩罚。特别是要经常对“十种人”( 涉嫌“黄、赌、毒”的人员、经商办企业的人员、大额资金炒股的人员、个人负债严重的人员、无故经常不上班的人员、交友混乱的人员、有犯罪前科的人员、累查累犯的人员、贷款收受回扣的人员、热衷高消费的人员)进行风险管控和排查，对有章不循的员工，要将其调离原岗位，并严肃处理。推行管理问责制，建立对违规违纪事项的举报制度，做到约束和激励并举。

内容仅供参考

内控与合规自查报告 篇3

标题：内控与合规自查报告

摘要：

本文对企业的内控与合规状况进行了深入分析和自查，包括内控制度的建立与完善、内部控制流程的规范与优化、内审与合规监督的加强、风险管理与防控措施的加强等方面。希望通过自查报告的撰写，促使企业进一步健全内部控制制度，提高合规能力，保障企业的可持续发展和稳健运营。

第一章：引言

1.1 研究背景和目的

1.2 研究方法和数据来源

第二章：内控制度的建立与完善

2.1 内控制度的定义与基本原则

2.2 内控制度的建立过程与要点

2.3 内控制度的完善和优化建议

第三章：内部控制流程的规范与优化

3.1 内部控制流程的重要性与关键环节

3.2 内部控制流程的规范及其可行性分析

3.3 内部控制流程的优化建议和对策

第四章：内审与合规监督的加强

4.1 内审与合规监督的定义和作用

4.2 内审与合规监督的方法和手段

4.3 内审与合规监督的加强建议

第五章：风险管理与防控措施的加强

5.1 风险管理与防控的意义和目标

5.2 风险管理与防控的方法和工具

5.3 风险管理与防控措施的加强建议

第六章：结论与展望

6.1 结论总结

6.2 展望未来的发展方向

参考文献

以上是一份关于内控与合规自查报告的主题范文，希望能对你的写作提供一些参考。根据自己的实际情况，可以在每个章节中详细阐述相关内容，并根据企业的具体情况提出相应的建议和对策。

内控与合规自查报告 篇4

篇一：内控与合规自查报告

一、自身行为

本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。

二、内控操作

针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。不存在未经批准非法经营中间业务，不存在中间业务收入不入账或挪作他用的问题。不存在占用客户资金、给客户造成经济损失等问题。

不存在不按规定的制度办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。

三、安全工作

我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。严格按照规定流程对进出营业室人员进行检查登记，正确开启反腐措施

尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外**各类案件的发生，绝不弄虚作假。

通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。

车x分理处xx

二零一四年六月二十二日

第二部分：信用社内部控制管理专项检查自查报告

灞桥协会营业部开展内控管理专项工作

检查自查报告

灞桥联社合规部：

根据《联社开展内控管理专项检查工作的安排》（）文件精神，我社于20xx年*月*日至20xx年*月*日对内控管理情况进行了全面认真的自查，通过自查进一步深入扎实做好合规经营、合规操作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了我社经营又好又快的发展。现将自查情况报告如下：

1、 成立内控管理专项检查领导小组

组长：副组长：

成员：等。

具体分工如下：

（1） 组长负责大局、相互协调，充分调动每个员工的积极性和主动性，做好自查工作。

（2） 副组长将带领团队成员和业务办公室其他员工开展本次活动的具体工作

二、思想道德方面：

1在日常工作中，俱乐部成员工作态度端正，工作认真进取，差错率低，任务完成及时

现在敷衍塞责、推诿扯皮等行为，责任心不强，作风不健全；

2员工在工作期间遵守规章制度，未迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律、情绪低落和消极的工作行为；

3、我社每周三晚上营业结束以都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。

三、业务管理方面

1、我社对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本社各业务操作岗位职责；

2业务工作中存在的漏洞能够及时发现、制止、报告和处理；

（三）没有越权处理业务的行为，也不存在客户经理，出纳员，会计主管人员进行非法业务处理的情况；

4会计主管、会计主管每周、每十天、每月、每季度清点全部现金和重要空白凭证；

四、按照制度要求，重塑制度流程

按照联社文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理我社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查，使我们每个柜员、客户经理严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。

五、整改措施及今后工作思路

在自查过程中，我们发现了存在的问题：

一是学习不够深入，员工学习不够全面；

第二，对员工内部控制管理的研究不够实际。要从他们的理念入手，狠抓落实，建立和加强员工内部控制管理能力。

今后，我社继续加强员工的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确内控管理、合规建设工作目标，定期集中学习，通过学习系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。

（二）加强社部员工的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真

正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

（三）开展全社员工以操作风险防控为主题讨论活动，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

篇三：xx支行关于“合规管理年”活动自查情况的报告

xx支行关于“合规管理年”活动

自查情况的报告

分行纪委：

9月份，我行按照分行“合规管理年”实施方案要求，认真查找规章制度缺漏，梳理合规风险节点，对重点部门、重点业务、重点环节和重点岗位进行了合规风险排查，并及时制定了相关整改措施，取得了良好的成效。现将相关自查情况汇报如下：

1、 加强制度的教育和学习，找出规章制度的不足

支行以加强制度建设为切入点，通过强化对规章制度的学习和对合规风险节点的梳理，认真查找了规章制度执行中的缺漏，并采取相应措施及时进行整改。一是针对当前制度建设与经营管理要求不相适应，制度之间衔接不顺等问题，支行召开全体职工大会，要求各部门负责人切实履行责任，积极带领部门员工开展了“一学、一查、一总结”的学习活动，每周抽出两个小时时间对规章制度进行学习巩固，认真查找制度执行中的缺漏，员工每周对规章制度、操作流程以及工作进度进行总结，并在部门会议中通过集体讨论找出解决方法，严防“不会、不懂、不问”情况的发生。二是在强化学习的基础上，支行以“梳理风险节点，严格操作流程”为重点，要求各部门员工对照规章制度、岗位职责、操作流

要认真梳理程等内容，加强规章制度的执行。在梳理过程中，员工们及时查找出自身存在的不足，针对货款调查、企业经营资金监管、担保抵押物值估价、系统流程操作等易出风险的环节进行了讨论并提出了防范风险应注意的内容

有效防范了风险管理，保障了支行业务的顺利开展。

2、 认真开展自查，有效防范经营风险

支行在自查过程中，以“防范操作风险13条”为核心，对重点岗位和关键环节认真进行了风险排查，保证了条线工作全部按照规章制度进行。

（一）会计出纳部自查情况

一是会计出纳部建立了《银企对账登记簿》，对账方式采用柜台发放对账单，现场对账的方式进行，收回的对账单换人复核，临柜人员不参与对账，截止今年8月末，我行共发出银企对账单302份，收回302份。经检查，对账制度到位，内外账相符。

二是严格执行《中国农业发展银行重要空白凭证管理办法》，重要空白凭证领用与上缴均按要求做到了“双人专车，严格管理，明确责任，严防丢失，确保安全”。今年共缴回停用的旧版重要空白凭证6199份（其中：现金支票700份，转账支票2250份，银行汇票999份，银行承兑汇票1000份，商业承兑汇票550份，银行本票700份），由支行会计出纳部和办公室共同运送上缴，手续合规，记账及时，账实相符。

三是严格执行《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度》。今年8月，会计出纳部班主任和二号出纳岗被迫休假，会计出纳部和一号岗的主管接手工作。9月份，1号柜员岗与2号柜员岗、2号柜员岗与3号柜员岗进行了岗位轮岗。

加强了对敏感环节关键岗位和人员的管理和监督，有效防范了操作风险和道德风险。

（二）信贷部自查情况

一是8月份信贷部对第三客户部管理的还贷和续贷情况进行了自查。本次检查涉及各项贷款余额xx亿元，涉及项目xx个，从贷款本金偿还情况、应偿还贷款情况、还本风险项目情况、续贷项目情况四个方面进行了检查。经调查，我行无未偿项目贷款；在还本风险方面，我行贷款客户严格按照合同约定及时归还银行贷款本息，不存在违约情况。

二是9月份，信贷部对贷款余额中以土地抵押担保的中长期贷款进行了全面自查，此次排查涉及xx个企业，xx个项目，贷款金额xx万元，从借款合同、抵（质）押合同、抵(质)押登记等各项手续情况、用于贷款抵（质）押土地合法性、合规性、真实性和足值性情况、用于抵押的土地行政许可情况三个方面进行了检查。经查，xx个企业在贷款发放前均办理了合法有效的抵（质）登记手续，各项手续和操作完整、合法、合规，无合规性风险。

3、 积极采取纠正措施，确保业务平稳、安全运行

通过查找规章制度缺漏，梳理合规风险节点，对重点部门、重点业务、重点环节和重点岗位进行合规风险排查工作，我行发现了以下几点问题：一是个别员工对规章制度的理解不够透彻、执行不够到位；二是部分员工不熟悉业务系统的运行流程，年轻员工缺乏工作经验；三是没有经常性的监督检查机制，检查内容不够详细。针对这些问题，支行及时召开会议，研究制定了相应的整改措施。

一是把加强法律法规、规章制度学习摆在首位，继续坚持每周的“一学、一查、一总结”学习活动，通过制度学习，引导员工自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，从源头上预防案件的发生。

二是采取业务知识竞赛、一对一传帮带等灵活的、有针对性的教育培训方法,把学习的重点放在应知应会和日常操作技能方面,以着力提高个别员工尤其是年轻员工的工作水平为目标，加强业务知识学习培训，使员工逐步掌握了业务知识，提升了业务素质和综合水平。

三是建立监督检查长效机制。从集中检查到制度化定期检查。各部门负责人实行重点检查与抽查相结合，现场检查与分类检查相结合，细化检查内容，使“查”落实到每笔业务始终，并严格执行违规积分管理办法进行奖惩。

通过采取上述整改措施，解决了现行制度建设与管理要求、监督检查机制不相适应等问题。通过强化

系统学习提高员工对规章制度的理解和执行；通过多样化的学习培训，使员工对系统流程的操作更加规范，年轻员工的工作方法得到了改进，工作水平也得到了提高；通过建立监督检查长效机制，使员工增强了合规经营意识,牢固树立“合规人人有责、合规创造价值”的理念，各部室的工作均按照规章制度落实到位，无违规违纪行为的发生，保证了我行业务的平稳健康运行。

二0一一年九月十九日

内控与合规自查报告 篇5

       内控合规自查报告

       【篇1：内控与合规自查报告】

       内控与合规自查报告

       根据省联社x信联发〔2022〕91号文件的要求，我认真学习了《x信联发2022年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：

       一、自身行为

       本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。

       二、内控操作

       针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。

       三、安全工作

       我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防

       尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。

       车x分理处 xx

       二零一四年六月二十二日

       【篇2：银行合规风险自查报告】

       合规风险自查报告

       为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意

       识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了 严格规范的自查行动。

       第一，按照制度要求，重塑制度流程

       按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办

       法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位

       和基层营业网点学习的文件材料。

       第二，做好自查和整改工作

       自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进

       行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外

       账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业

       务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整

       改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业

       务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作

       岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及

       时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再

       出现类似问题。

       自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要

       求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电

       话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务

       素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共

       赢”。

       通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范

       健康可持续发展。

       第三，加强学习，提高风险防控能力

       为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极

       参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素

       质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务

       操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线

       柜员的实际操作能力。

       全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规 保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机

       制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体 系”做足准备。

       四．整改措施及今后工作思路

       今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开

       展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业

       务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违

       规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

       （一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更

       加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习sc6000系统业务风险要点、业务

       流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技

       能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建

       设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范

       我社内部操作风险。

       （二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职

       业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期

       排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作

       风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真

       正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

       （三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员

       工风险防范意识和防范能力。

       （四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐

       务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

       【篇3：内控制度自查报告】

       2022年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管

       理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况

       我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发

       内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程

       施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工

       程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

       二、自查发现问题及原因分析

       （一）反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮

       箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

       （二）财务管理方面

       1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。3、发票管理未按规定保管

       4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定

       属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴

       没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。

       （三）物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零

       采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。

       （四）人力资源管理方面

       1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工

       等原因，造成了这种情况。

       2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。

       其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有

       起到考核的激励作用。

       三、整改措施

       （一）反舞弊程序与控制方面

       1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。

       2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。

       每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处

       理情况的监督。

       （二）财务管理方面

       1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。

       2.为了发票使用安全建议购买保险柜。

       （三）人力资源管理方面

       1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。

       2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣

       传。

       3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。xx有限公司

       2022年6月29日篇2：内控执行自查报告内控制度执行自查整改报告 ********

       2022年**月**日 内控制度执行自查整改报告 按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。

       组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下： 一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等

       进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。

       二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性

       进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。

       三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位

       时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定

       办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出

       了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。

       四、建议加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制

       度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。*******

       2022年**月**日篇3：内部管理制度自查自纠报告 中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部 内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局：我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?2022?662

       号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部

       管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：

       一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理

       制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求

       对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规 范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德

       为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公

       告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上

       分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充

       分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。

       在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从

       而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。

       二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印

       章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类

       印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进

       行领用登记及管理。

       在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复

       核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及

       客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证

       券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复

       核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产 变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均

       留痕。

       三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公

       司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提

       示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。

       四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技

       术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操 作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

       五、我部于2022年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程

       及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行

       政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。特此报告。中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部

       二0一二年二月二二日篇4：内部控制自查报告1卢氏县社会失业保险中心

       关于内部控制情况的自查报告 按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：

       一、制度建设方面。

       （一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失

       业保险内部控制决策工作。（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

       二、业务规程方面

       （一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参

       保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

       （二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失

       业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。

       （三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指

       定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。

       三、基金财务方面

       （一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理

       制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章

       制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。

       （二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业

       保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。

       （三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账

       款、帐单相符，确保了基金的安全运行。

       四、信息系统运行方面

       （一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维

       护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据 库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。

       五、监督管理方面

       （一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。

       （二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进

       行稽核工作。

       由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。

       同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。

       六、今后打算

       卢氏县社会失业保险中心

       二〇〇九年八月九日篇5：内控制度落实自查报告 关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接

       到银党纪办【2022】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实

       情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真

       学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：

       一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲

       自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲

       自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户

       管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正

       在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双 管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。

       二、自查情况

       （一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环

       节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高

       了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求

       休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗

       位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。

       （二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县

       行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。

       （三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经

       理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管

       理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效

       率打下了坚持的基础。

       农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工

       作中能够从严、从谨，并且 坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落

       实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全

       面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查

       我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

内控与合规自查报告 篇6

内控与合规自查报告

一、前言

内控与合规自查报告是企业对内部控制和合规管理情况进行定期自查及评估的结果报告。内部控制是指企业依据法律法规、规章制度和业务规范，通过合理的组织结构、内外部信息传递、业务流程、授权审批和监督检查等手段，保持资产的完整性、准确性和安全性，确保业务活动按照规定的目标和计划完成，防范风险、提高经营效益的一种管理方式。合规管理是指企业在经营活动中合法合规、遵守法律法规、规章制度和商业道德规范的管理方式。

二、自查范围与方法

自查范围包括企业所有部门及业务领域，涵盖财务、人事、生产、采购、销售、资产管理、信息安全等多个方面。自查方法主要包括文件审查、问卷调查、现场检查和访谈。

三、自查结果

1. 内部控制

在内部控制方面，我们发现了以下问题：

(1) 组织结构不完善：某些部门职责划分不清，导致责任模糊，影响了工作效率；

(2) 操作规程不完善：部分工作流程缺乏规范和标准化，容易出现错误和差错；

(3) 内部监督不到位：某些负责人未能履行好监督责任，对下属行为缺乏监控和检查；

(4) 内部信息传递不畅：部分部门间沟通不及时、不准确，造成信息断层。

针对以上问题，我们提出了以下改进措施：

(1) 重新规划组织架构，明确部门职责，优化工作流程，提高部门运行效率；

(2) 制定详细的操作规程和工作标准，确保每个环节都有明确的操作规范；

(3) 加强内部监督，设立内控监察机构，定期进行监察和检查；

(4) 加强内部信息共享和传递渠道，提高各部门间及时、准确的信息传递。

2. 合规管理

在合规管理方面，我们发现了以下问题：

(1) 法律法规关注度不高：在一些关键领域，相关法律法规未能被充分了解和遵守；

(2) 商业道德问题：部分员工存在利益冲突、不诚信行为等商业道德问题；

(3) 数据保护不到位：信息安全意识薄弱，对客户隐私数据及公司内部信息保护不够重视。

针对以上问题，我们提出了以下改进措施：

(1) 加强对相关法律法规的学习和宣传，确保业务活动符合法律法规要求；

(2) 加强对员工的道德教育和职业操守培养，建立诚信文化；

(3) 加强信息安全意识培训，完善信息保护制度，加强数据安全管理。

四、改进计划与措施

我们将根据自查结果提出的问题和改进措施，制定详细的改进计划，并明确责任人和时间节点。根据不同问题的紧急程度和影响程度，我们将优先处理紧急并具有较大影响的问题，并逐步推进其他改进工作。

五、总结与建议

通过此次自查，我们深刻认识到内部控制与合规管理对企业的重要性。我们将进一步加强内部控制与合规管理的建设和监督，确保企业各项业务按照法律法规和规章制度进行，并不断完善内部控制制度，提高企业的合规性和竞争力。

此报告仅对企业内部使用，请勿对外公开。

以上是关于“内控与合规自查报告”的相关主题范文，希望能够对您有所帮助。

内控与合规自查报告 篇7

银行内控合规自查报告

2012年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：

一、加强制度的梳理及学习

今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施

我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。

三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控

我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空 1

白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作

根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

（一）公司条线

根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的.标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

（二）个金条线

1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对2017年8月至2012年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

（三）监察及法律合规方面

1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。

2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理 2

文化，规范柜台操作流程。

五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位

近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。

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银行内控与合规自查报告2017-05-09 16:12 | #2楼

根据省联社X信联发〔2017〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发2017年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：

一、自身行为

本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。

二、内控操作

针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。

三、安全工作

我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防

尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。

通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。

车X分理处 XX

二零一四年六月二十二日

依法合规自查报告优选

专注于写出高质量的报告，将让人们在我们平凡的日常生活中对我们刮目相看。作为必不可少的一部分，我们都不可避免地要接触到报告。那么，究竟怎样才能写出符合要求的报告呢？或许幼儿教师教育网小编为大家准备的“依法合规自查报告”能够给您一些启示。期待我们能够为您提供更多相关内容和服务的更新！

依法合规自查报告(篇1)

依法合规自查报告

一、前言

作为一个企业，依法合规经营是企业稳定发展的重要基石。为了更好地遵循国家法律、法规，保障公司的业务合法合规进行，我公司在2021年全面启动了依法合规工作，加强对企业管理、业务、风险等审查，确保公司合规经营。为了进一步深入开展依法合规自查和评估工作，现将近期自查工作开展情况进行汇报。

二、自查目标

本次自查的目标是保障公司的业务在合法合规框架下进行，确保公司符合国家法律、法规和政策标准。

三、自查方法

公司依法合规自查采取了下列方法：

1、制定自查计划并启动自查工作，组建自查小组，明确主要自查内容、方式、步骤；

2、收集现有依法合规相关制度、规范文件和记录资料等材料，逐一检查，发现存在不合规的问题；

3、进一步查找相关文件和记录资料以肯定公司的法律地位和合规情况；

4、收集业内外相关法律法规、政策、标准的最新情况，在确保公司在最新立法规定下进行经营的基础上，发现存在的违法情况进行整改；

5、结合公司实际经营情况，审查并分析公司风险管理情况，定期进行风险评估。

四、主要工作进展

1、依法合规制度建设情况

公司依法合规制度建设工作按照计划进行，公司已形成稳定可靠的制度体系，包含多个部门制定的制度，覆盖了企业各个方面的经营活动，同时阐明了个人、合作伙伴、客户与公司之间的权利与义务，确保企业各项经营活动在合法、合规、诚信的基础上进行。

2、业务合规情况

针对业务合规情况的自查，我们主要检查了公司现有的合规制度及操作流程，发现对于有关金融行为的合规制度存在一些不足，针对这一问题，公司制定出了完善的合规流程和应急处理流程，同时也加强了员工对合规制度的培训，确保公司的各项金融产品全部在合规、规范的前提下进行。

3、商业伦理合规情况

作为现代企业，我们认识到商业伦理对于企业的长期稳定发展有着不可忽视的影响。在商业伦理合规方面，我们的自查主要关注公司合规情况，确保我们的业务在遵循商业伦理和道德规范的情况下进行。通过完善内部监管和培训，我们确信公司各项业务活动都是依法合规的。

4、合规培训与教育情况

企业员工作为公司的主体，他们的合规意识对于公司合规运营具有非常重要的意义。因此，在自查工作中，我们注重加强员工的合规教育和培训，通过不断提高员工的合规意识，提高员工的合规能力和素质，确保公司的各项经营活动在合法合规的基础上进行。

五、自查结果

在本次自查中，发现了一些合规方面的问题，但这并未导致公司的经营活动发生重大的影响和损失。同时，公司积极采取整改措施，加强内部管理，进一步严格规范公司的运营行为。

六、结语

依法合规是企业管理、发展的基本要求。公司在未来的经营中将继续高度重视依法合规工作，加强管理流程和风险管控，不断完善机制，以确保公司经营规范合法，走向长远健康发展的道路。

依法合规自查报告(篇2)

依法合规自查报告

一、前言

法律是社会的基石，也是企业经营的基础。企业要做到合法合规经营，必须始终遵守相关法律法规，加强内部管理，不断提高自身的法律意识和风险防范意识。为了充分认识企业合法合规的重要性，厘清企业在合法合规方面存在的问题，本报告组织了广泛的自查工作，并对自查结果进行全面深入的分析和总结，以期对企业日后的合法合规经营提供有益的借鉴和建议。

二、自查基本情况

为了规范企业经营行为，加强内部管理，提高员工风险意识和管理意识，并推进企业合法合规建设，我公司于×××年×月×日至×月×日对自身的合法合规经营情况进行了全面自查。本次自查包括门店各项管理、企业行政管理、营销和客户服务等方面内容。自查工作的具体安排如下：

1.组建自查小组，并通过内部公告通知全公司员工参与自查；

2.编制自查需要用到的自查表，向全公司员工发放；

3.在自查期间，每周进行例会，汇报自查进展情况，并发现和解决问题；

4.自查结束后，对自查结果进行汇总、分析和整理，并编写本报告。

三、自查发现问题情况

通过本次自查，我们发现了一些问题，主要包括以下方面：

1.企业法律意识较低。部分员工对有关法律法规的认知不足，还存在漠视法律的情况，对企业的合法合规经营产生了不利影响。

2.营销宣传不规范。企业宣传中存在夸张、不实、误导等情况，对消费者权益产生了负面影响。

3.数据安全存在问题。企业在数据的备份、存储和保护方面存在疏漏，对客户数据安全形成了一定威胁。

4.员工管理不规范。企业在员工考核、培训和管理等方面存在缺陷，没有形成良好的企业文化与员工意识。

5.商标侵权。由于企业在商标备案的时候没有进行全面的调查，致使商标被侵权的情况出现。

四、问题的解决方案

针对上述存在的问题，我公司采取了一系列措施，包括：

1.加强法律意识宣传。通过各种渠道宣传相关法律法规和企业内部规章制度，提高员工对法律的认知。

2.规范营销行为。加强对营销宣传的管控，规范营销宣传内容，防止产生误导。

3.加强数据安全保护。完善公司信息安全管理制度，并采取相应措施保护客户隐私信息的安全。

4.改进员工管理。优化员工考核、培训和管理，建立完善的企业文化和员工意识，提升员工整体素质。

5.解决商标侵权问题。及时调整商标备案的流程，做好商标侵权的风险管理。

五、结论

本次自查发现的问题，主要是由于公司内部管理不到位引起的。通过自查工作，为企业下一步的合法合规经营提供了重要的参考，也明确了公司在内部管理方面的不足之处。公司将以此为警醒，继续加强对企业的内部管理，做好合法合规建设。

依法合规自查报告(篇3)

依法合规自查报告

一、前言

依法合规自查是企业的基本义务，也是企业稳健经营和持续发展的保障。通过自查，可以及时发现和纠正存在的问题，避免违法风险的扩大和企业声誉的受损。本报告将全面总结公司在依法合规方面的自查情况，同时提出进一步完善法律合规管理工作的建议，以期为公司未来的健康发展提供有力保障。

二、自查概况

本次自查分别从税务合规、环境合规、安全生产合规、劳动用工合规等方面展开，主要内容包括：

1.税务合规自查：公司在税务方面负责人组织了全面自查，着重检查了企业所得税、增值税等税种的缴纳情况，以及涉及到的资金往来和票据的真实性等方面。通过自查，未发现存在违反税收法律法规的行为。

2.环境合规自查：公司在环保方面注重了内外部环境的整治，自查环节重点关注了废气、废水、噪音等环保指标的达标情况。通过自查，未发现存在环保方面的违规行为。

3.安全生产合规自查：公司在安全生产方面，注重建立安全生产红线，通过提升员工安全意识、设施设备安全性、应急管理能力等方面的强化措施，自查重点关注了生产过程中存在的安全风险，及时发现和排除了潜在的安全隐患和事故风险。

4.劳动用工合规自查：公司注重了各项劳动用工制度的完备和执行情况，自查环节重点关注了用工合同、社保缴纳、劳动保障等方面的合规情况。通过自查，未发现存在劳动用工方面的违规行为。

三、合规存在的问题

1.仍有员工存在“强制加班”现象，在员工权益保护方面还需要进一步改善。

2.有少数非法用工案例，需要加强用工守则的普及和管理。

3.企业法律意识仍然有待提高，一些基本法规和制度还没能得到全面实施和落实。

四、合规整改建议

1.进一步完善用工制度，强调“加班有限，劳动权益第一”。

2.紧密跟进企业法律法规的更新和变化，加强对员工的法律培训。

3.加强对人力资源和财务内部业务的管理和监督。

五、结尾

依法合规意识既是企业的责任，也是企业的生命。我司将继续致力于完善公司的法律合规管理体系，严格遵守国家法律法规制度，坚持诚信经营，坚决打击违法违规行为，为公司的可持续发展提供坚实的法律保障。

依法合规自查报告(篇4)

依法合规自查报告

一、背景介绍

作为一个企业，在日常经营活动中，必须要始终遵守国家法律法规，并承担责任，依法合规经营。因此，我们公司决定对近一年来的企业经营活动进行一次全面自查，围绕依法合规这一核心关键词，全面梳理经营活动中的风险点和漏洞，然后重新理顺企业经营步伐。

二、自查工作内容

本次自查主要包括以下五方面：

1. 密切关注企业合规经营风险

自查的第一步，我们对内部制度、业务流程、企业文化、人员能力等方面进行了全面梳理，并结合企业实际情况，分析了当前企业合规经营风险。此外，我们还着重加强了招聘、培训、管理、督促等方面的措施，加大了企业合规经营人员的支持力度，提高了企业合规经营的水平。

2. 加强对企业合规治理的理解和认识

通过大量的研究和学习，我们更加深刻地认识到了企业合规治理的重要性，清楚地了解了企业合规治理的基本要素和企业的责任主体。我们还积极加强了企业对团体法律人以及公司其他主体的认识，对企业的各类合同的缔结等方面进行了加强。

3. 创建更加规范的企业文化

我们深知企业文化能够有效规范企业和员工行为，改善企业形象和品质，因此我们着重加强企业文化建设。我们制定了一系列具体而有效的文化建设方针，如倡导守法合规、诚信守义、理性平衡等，此外还进行了员工文化培训，大力强化了企业文化建设意识。

4. 加强企业的信息化建设

在企业的信息化建设方面，我们不断加强系统构建和数据存储，进一步完善系统应用，提高了信息化技术的应用水平和安全性。同时，我们还进行了基于合规的审计，确保企业的数据安全和合规。

5. 强化内部管理和监督

为加强企业的内部管理，我们对企业内部各个部门进行各方面的调查，并加强了企业自主监管能力的培养，提高了管理人员的自我监督和自我提升能力。我们也对各项法规进行了加强，如工商、税务、环保等，切实遵守各项法规和规定。

三、自查结论

通过上述工作的开展，我们发现目前企业的合规经营存在着诸多问题，如制度不完备、管理不规范、文化不健康等。但是，我们深信，依法合规的经营和管理是企业健康发展的唯一道路，因此我们会继续按照自查结论，创造更加合规的经营环境，更好地规范自身行为，实现企业健康可持续发展。

依法合规自查报告(篇5)

近年来，我国法律法规体系不断完善，企业合法经营与依法合规已成为企业必须遵守的基本准则。为了确保企业依法合规经营，让公司管理工作更加规范化、规范化和制度化，我公司决定开展依法合规自查活动。

一、自查内容

（一）企业法律人员制度建设

在公司内部，需要配备足够数量的法律工作人员，负责公司的日常法律事务和问题解决等。同时，还需制定合同审批流程，确保公司签署的合同符合法律法规和公司经营规范。

（二）知识产权保护

公司需加强对知识产权的保护意识和法律意识，通过加强内部知识产权管理，提高员工的知识产权意识等措施，确保公司的知识产权不受侵犯。

（三）反腐

公司应制定反腐败制度和流程，建立完善的反腐机制，通过给予正确的激励措施以及加强公司内部的监督机制，形成有效的反腐工作机制和氛围。

（四）劳动用工管理

公司应制定劳动用工规章制度，建立个人档案、劳动合同签订、员工休假、薪资福利、社会保险等一系列制度机制，合理保护员工的合法权益。

（五）环保安全

公司应严格遵守环保法律法规，制定科学环保措施，防止对自然环境造成损害。同时，公司还应建立安全生产制度，保障员工的人身安全。

二、自查结果

经过公司依法合规自查，发现了部分问题。首先是企业法律人员制度建设方面存在不足，需要加强公司对于依法合规的宣传。其次是反腐方面管理不规范，公司需要进一步加强内部规章制度的制定和完善。最后，劳动用工管理存在不合理之处，公司需完善劳动合同和薪资福利等制度。

三、改进措施

首先，我们将加强内部宣传，提高员工的法律意识和依法合规的意识；其次，我们将继续完善企业内部政策和制度，形成联动机制和总结制度；最后，我们将制定具有创新性的制度和方法，以进一步提高公司依法合规的意识和水平。

四、总结

通过此次依法合规自查活动，公司的合法经营意识和法律规范意识得到了提高，公司管理的规范化、制度化也会随之更进一步。我们将会加强公司制度建设，保证公司的合法经营，为公司的可持续发展打下坚实的基础。

开学自查报告通用

我们常说，机会是留给有准备的人。在平日里的学习中，幼儿园教师时常会提前准备好有用的资料。资料所覆盖的面比较广，可以指学习资料。有了资料的帮助会让我们在工作中更加如鱼得水！所以，您有没有了解过幼师资料的种类呢？以下是小编收集整理的“开学自查报告通用”，更多相关内容请继续关注本网站。

开学自查报告(篇1)

我校成立了以谢润华副校长为组长的微课掌上通推广应用小组，为此专门召开了全校教职工会议，深入介绍了微课掌上通的功能和意义，要求各教职工、各班级至少达到教育局的微课掌上通常态化使用评价标准的基本要求，保证考核得高分。除此之外，我校打算在xx月份，召开微课掌上通使用报告会，选出使用效果好的班级代表给全校教职工介绍经验，总之，要使微课掌上通成为密切家校联系的重要平台，成为老师、家长之间充分互动交流的平台，着实成为促进学校教育管理水平提高的现代技术平台。

新学年，我校采取了如下措施进行整改：利用学校的宣传栏和校园网等方式进行广泛的宣传教育，让广大师生充分了解相关情况。关注宏观掌控，注重微观警示；通过行政例会不断反思自查及跟，进提倡科学管理，狠抓落实，讲究实效。

总之，我校本学期的开学工作紧张、有序。我们相信在局领导的关怀和领导下，通过全校教职工的努力，我们一定能取得教育教学质量的更大进步，为东莞教育事业的发展做出应有的贡献。

开学自查报告(篇2)

1、根据《转发省教育厅转发教育部关于当前加强中小学管理规范办学行为的指导意见的通知》和《关于加强中学综合实践活动课程建设的指导意见》要求，我校设置课程，落实教师分工，编排好课程表，制定了切合实际的学生作息时间，并严格执行课程计划，规范学籍管理。

2、根据《转发省教育厅关于印发规范义务教育办学行为六项规定的通知》和《xx省义务教育阶段学生编班管理暂行办法》的要求，我校不存在大班额、超大班额的情况，不存在进行入学考试、编重点班、违规补课、违规收费、下达升学指标、将计划生育与入学捆绑、借读等情况。今年，我校提前制定了新学期教学常规周计划与教学工作计划。根据教导处计划，各科组、备课组制定学期教学计划，教导处组织开展了开学初教学调研、推门听课等常规工作。

3、根据《xx省教育厅关于开展规范义务教育阶段学校办学行为专项督导的通知》和《关于清理整顿无证办学、办园的通知》的要求，我校不存在单独或联合举办培训机构或以选拔生源为目的委托举办培训，也不存在存在无证办学的现象。

开学自查报告(篇3)

新春开学，我校紧紧围绕市教育局、园林分局的总体工作安排，结合学校实际，统筹兼顾，强化管理，创新工作思路，各项工作较快步入正轨。

园林一小现有一校两部和附属幼儿园，两部现有教学班28个，截止目前，在校学生总数1548人，服务区内学生入学率和在校学生巩固率均为100%。

本学期，我校共有在编教职工人数为98人，正月十四，学校召开了全体教师大会，会后，学校以人为本，组织专班，逐一探望了不能坚持上班的病休教师，按规定敦促病休教师办好了病休手续。目前，除病休3人，外借2人，待退3人，进修1人外，其余教师全部按时返岗。

附属城关幼儿园属市一级幼儿园，现有教学班6个，幼儿266人，教职工15人，严格按标准收取费用。

学校严格执行收费政策，规范学校收费管理，做到宣传到位、执行到位。我们通过宣传专栏、设立咨询台和告家长书等多种形式，及时向家长公示市物价局、市教育局的收费政策，学生报名学校不收任何费用。

今年春季开学，我们以规范开学十项常规管理、落实开学十项常规活动为着力点，结合实际，统筹兼顾，各项工作有条不紊，实现了高起点开局。

1、做到“五个到位”，规范十项管理。寒假前，我们就提前对学校开学工作进行了全面部署，利用假期及早筹备开学工作，确保学生进校之前，学校各项准备工作全面到位。具体为：工作计划制定到位;学校安全排查整改到位;校园环境全面整治到位;班班通设备检修到位;学校后勤保障到位。由于谋划早、准备充分，学校开学工作实现了“十个规范”：即计划管理规范、教师到岗规范、控流保学管理规范、课程设置规范、教学常规规范、环境文化建设管理规范、安全维稳工作规范、收费管理规范、后勤服务管理规范、教辅资料管理规范。

2、凸显“三新”，创新“十个第一”活动。开学初，我们提出了在新学期“学校要有新面貌、工作要有新创意、师生要有新希望”的开学工作目标。围绕这个目标，我们以“十个第一”活动为载体，精心设计和组织，使得校园里生机勃勃，呈现出一个良好的开端。

教学这条线以第一次教学常规检查和第一次教研活动为抓手，促进教学教研工作高质量落实。第一次教学常规检查以制订教学计划和学习课标为重点，提前制定工作方案，成立了检查组，进行认真检查，利用下班会，组织全校教师进行了学课标的考试;第一次教研活动以“打造高效课堂”为主题，以教研组为单位，结合上学期期末考试进行了全面的质量分析和总结，并确定了新学期的工作思路和目标。

体卫艺这条线进一步完善了学校兴趣队组活动计划，增设了吉他、电脑绘画两个兴趣组，开展了备战市中小学生田径运动会和参加开幕式表演的第一次训练活动。

德育线扎实抓好了开学工作“六个一”：开展了一次卫生大扫除;各班办了第一期黑板报;各班上了安全第一课;举行了一次升旗仪式及开学典礼;上了第一节班会课;召开了第一次班主任工作会议，认真总结了寒假生活，评选了“优秀手抄报”、“优秀画报”、“优秀读后感”等学生优秀作品。这些活动都收到了较好的效果。

我们按照“严管、细管、共管”的工作思路，强化管理，确保新学期有一个安全、文明、健康的校园环境。

1、加强安全管理，实现安全管理精细化。我们根据《园林分局安全管理规范》要求，制定了《园林一小安全管理网络图》，明确校长是学校安全工作的第一责任人，明确了各部门、班主任、科任教师和校园执勤教师的工作职责;制定了《园林一小安全工作责任分解落实表》，将安全工作细化分解，将责任具体到人，从校长、副校长、中层干部、教职工到学生、家长，层层签订《安全工作目标责任书》，形成了全员目标、全员责任、全程管理的校园安全管理长效机制。严格“三项管理”：一是教师值日管理。学生在校期间，学校将校区划分为13个区域，每天安排1名校级领导、2名中层干部带班、13名教师值班，每个区域落实专人负责，确保学生在校期间得到全程监护。二是严格实行路队分流放学管理。放学时，由班主任进班组织放学，政教处统一组织在操场集中后，有顺序放学。三是严格安全常规检查，及时整改。我们建立了安全卫生隐患排查制度，制定了隐患排查表，定时、定人对各个方面进行全方位、拉网式的排查，做到“排患务尽”，不留死角。

2、加强安全教育，实现安全教育常态化。我们将安全教育纳入学校教学计划，开学第一天就对学生进行了安全第一课教育，开学第一周，我们就进行防震疏散演练。为保证每周一节安全教育课，编写了《园林一小安全教育读本》，分年级对学生进行系统的安全知识教育。

我们根据《园林一小和园林四小联合办学分段布点、整体迁转方案》，本学期，我们对两部学生规模和教师进行了调整，北校区的三年级整体迁转到校本部，均衡插入校本部三年级各班，北校区只保留四、五、六年级各一个班，所在班级的2名教师到本部任教。北校区的三年级整体迁转到校本部，学校召开了迁转学生家长会，取得了家长的大力支持，做了细致的工作，迁转工作十分顺利，缓解了本部任课教师紧缺的问题。

学校干部以身作则，当好教师的表率，副校长王芳除了分管学校的教学教研工作外，还承担一个毕业的语文教学任务，副校长邵玉宝除分管学校的德育工作外，还承担了一个班的数学教学任务。工会主席杨玉莲身兼多职，负责工会工作、体卫艺工作，还带8节体育课，老教师徐定福、李秀华即将到退休年龄，为了帮助学校解决老师不够的困难，仍然在教学一线工作，坚持站好最后一班岗。

总体说来，新学期开始，在学校领导和全校师生的.共同努力下，学校各项工作已步入正轨，全体教职工以饱满的热情投入教育教学工作，师生精神面貌好，教学常规工作，从一开始就全面步入正常化轨道，学校教学秩序井然。为本学期进一步加强管理，提高教育教学质量打下了坚实基础。

开学自查报告(篇4)

根据国家、省、市相关文件，近期，我区教育局由局长、副局长带队，组织五个督导组，通过听汇报、看现场、查资料、访师生等形式，对全区学校开学工作进行了专项督导，督导内容主要包括开学条件保障、规范办学行为、校园安全管理、校车安全管理、中小学校舍安全管理、食品安全管理等方面，督导发现，全区学校开学工作总体情况良好。现将相关情况报告如下：

一、主要成绩

(一)条件保障到位，开学秩序井然

各校高度重视开学工作，能按时组织师生返校，认真贯彻落实区开学工作会议，做到“早、细、实、紧”，并结合本校实际研究布置开学工作，通过召开“五会”，即办公会、班主任会、教师会、家长会和课题研究会，对新学期各项工作进行布置，切实做到开学各项工作有计划、有落实、有检查。开课前，各校均及时将教材发放到学生手中，教辅资料坚持“一科一辅”原则，发放《代购教辅材料告家长书》，明列书目、价格，公示教辅材料最高代购价格，尊重家长和学生的自主选择权。国家资助政策在各校得到有效落实，各校能积极做好特困家庭教育救助工作，按规定减免相关费用，全区没有一名学生因家族经济困难而辍学。所有学校后勤保障到位，开学前，南苑学校、巴黎城小学、淤溪小学等学校专门组织人员对教学楼、学生公寓、食堂以及用电、用火、用水设施进行检查维修。全区绝大部分学校校园文化氛围浓郁，区实验小学、东桥小学南校区、行知实小、仲院小学等校重视活动育人，积极利用开学第一课，开展主题教育活动，宣传《中小学生守则(20xx年修订)》，并进行爱学习、爱劳动、爱祖国“三爱”教育以及节粮、节水、节电“三节”教育。省姜堰中学、省姜堰二中、张甸中学、罗塘高中、淤溪初中、白米初中、梁徐小学、张沐小学等校板报橱窗更新，教学用品添置到位，校园内外环境整洁优雅，师生面貌昂扬向上。

(二)办学行为规范，政策执行有力

一是课程计划得到严格执行。

各校均能按照国家规定的《课程设置》安排课程，认真执行国家课程计划，开齐开足各类课程。学校课程总表均能及时上墙、上公布，班级课表及时张贴上墙。音体美课程均配全专兼职老师，确保课程的正常开设。省姜堰中学、励才实验学校、仲院初中、张沐小学、里华小学、蔡官学校等校重视综合实践活动课程的开设与实施，并能结合学校自身实际和地方有效资源，积极开发校本课程，注重国家课程、地方课程和校本课程的三级课程联动实施。

二是学生在校集中学习时间、作业量等得到有效控制。

各校均能遵照执行教育局下发的作息时间安排建议，规定学生早上到校时间与晚上放学时间，即使有微调，也能确保学生在校集中学习时间不超过规定的时长。作息时间表按时上公布、张贴上墙。不存在违规乱办学、乱办班及违规组织学生补课等行为。为不断深化素质教育改革，切实减轻学生课业负担，区实验城南校区、马庄小学、淤溪初中、大伦初中注重实施质量管理，通过选择和设计作业，提高作业质量，有效控制总作业量，努力提高作业巩固与检测的效度;溱潼中学、南苑学校通过课堂教学模式的探索与构建，优化课堂教学过程，提高课堂教学效率;娄庄小学、行知实小、叶甸小学、桥头初中等校将课内与课外、教学与作业等有机统合，加强有效学习时间的管理。

三是阳光体育活动时间得到有效保证。

各校能从国家课程的开设与落实以及学生身心健康发展要求的高度出发，充分认识到体育运动对学生健康成长的重要性，认真开展阳光体育运动，除正常开设体育课外，能组织大课间活动，合理安排体育活动课，确保学生平均每天能有一小时的体育锻炼时间。各校均注重学校体育特色建设，姜堰四中、东桥小学北校区、桥头小学等多数学校能开设丰富多样的体育活动项目，不断丰富学生的体育活动内容。姜堰二中、蒋垛中学等不少学校能结合体育测试要求和学生体质健康发展要求，有效开展各种体育活动，促进学生健康成长。

四是教育收费政策得到严格执行。

各校开学前认真组织教师学习区教育局印发的《中小学幼儿园收费工作规范》和《规范教育收费十项工作要求》等相关的文件，统一认识，全面掌握收费政策。为将收费责任落实更加到位，各校成立了规范教育收费工作小组，明确校长为收费工作第一责任人，分管负责人和总账会计为直接责任人，层层分解落实责任，实施问责制度。严格执行收费公示制度，全面、规范公示收费政策、收费项目、收费标准，公开区教育局、物价局和学校的投诉举报电话、邮箱。各校设置收费咨询台，安排工作人员挂牌值班，做到人不离岗，详细、耐心解答家长关于收费工作的各种问题，做到不厌其烦，有问必答，及时做好咨询记录。

(三)安全防线牢固，校园平安和谐

学校“三防”建设方面，开学后，各校专兼职保安迅速到岗到位，认真履行职责。各校警务室都配备了木质警棍、橡胶警棍、辣椒喷雾器和灭火器等必要的防卫器械;统一印制了《外来人员出入登记簿》、《门卫室、警务室值班人员记载簿》和学校各项校园安保管理制度;统一安装了与公安“110”联的“CK”报警装置以及校园周边通安全警示标志和减速装置。各学校校园主要通道和重点部位做到视频全覆盖，实验初中、娄庄中学等校对校园内监控报警系统进行全面检查维修，新安装多个高清摄像头，确保人防、技防、物防全部到位。

重点领域治理方面，新学期，各校能坚决执行外来人员核查验证制度、校级干部上放学“站高峰”制度、学校24小时值班制度、幼儿和小学低年级学生与家长“手拉手”交接制度等一系列校园安保管理制度。开学前组织对学校消防设备、宿舍用电、特种设备、危险化学品管理等进行了检查，对发现问题立即进行了整改，及时消除了安全隐患。东方巴黎城小学、罗塘小学、东桥小学、白米小学等校新学期推出安全新举措，推选出有责任心的学生为校园小小安全巡查员，让安全巡查员巡查校园保安全。姜堰中专、艺术中学、王石初中、娄庄小学等校重视加强学生之间矛盾纠纷等苗头性问题排查化解，利用国旗下等契机对学生进行文明礼仪教育，积极防范校园暴力、校园欺凌行为。

校园周边防控方面，群防群治机制健全，警校联动机制运转正常。区公安交巡警中队和辖区派出所在学生上放学高峰时段，抽调警力，组建护学岗，在校园周边主要交通道口，进行值勤巡逻，疏导交通，盘查可疑人员，有效防范各类交通安全事故和校园伤害事件的发生。实验小学三水校区、第二实验幼儿园、行知小学等学校组建了校园应急小分队、社区义务巡防队和学生家长义务护校队等群防群治组织，协助学校处理突发事件，维护校园及周边治安秩序。校园周边警务室民警经常到校沟通联系、指导工作。

校车安全管理方面，我区认真贯彻落实国务院《校车安全管理条例》等政策文件，制定了适合本地区的校车安全管理条例，同时对照省校车安全管理过渡期目标任务，完善校车安全管理机制，成立校车服务公司，对所有校车实施公司化运营，专业化管理，既保证校车管理的规范化，又提高了校车抗风险的能力。为保证校车运行安全，我区严把准入关，与公安、交通等校车安全监管部门及区、镇(街道)两级政府层层严格审核校车使用许可、驾驶人员资质、校车运行等条件，严格核发校车标牌和驾驶人员准驾证，切实做到所有校车标识齐全、安全设施完备，驾驶人员持证、挂牌上岗。严格运行过程督查。配合各辖区交巡警中队严格督查校车安全运营。定期不定期联合开展校车安全管理专项督查整治行动，严查违法违规运营行为，取缔“黑校车”，有效规范校车安全秩序。开学初，溱潼小学、张甸小学、港口小学、里华小学等有校车的学校，均对车况进行了安全检查，并及时召开驾驶员及跟车老师的专题会议，确保学生乘车安全。

校舍安全管理方面，我区高度重视校舍隐患排查，制定了校舍安全年检制度，每年对全区校舍进行两次安全隐患排查，将排查结果留档并有针对性地进行整改。年我区对全区所有校舍进行了抗震安全隐患排查，经我区校舍无D级危房，此后也无新增D级危房。春学期伊始，我们抓住开学工作专项督导契机，对全区所有学校的教学用房、食堂、生活后勤用房、厕所、围墙、校门、宣传板栏、篮球架等建筑物和构筑物进行了一次全面认真检查。检查未发现有学校校舍存在重大安全隐患，对于检查中发现的一般性问题，检查组已通知相关学校第一时间整改到位。

食品安全管理方面，各学校均建立食品采购、贮存、加工、销售、餐具消毒、食品留样、从业人员管理、学生就餐等一系列制度，严把食堂环境卫生关、食品原料进货关、食品加工关、餐饮用具消毒关、饭菜留样关、从业人员体检培训关等重要关口。区实验幼儿园、俞垛小学、沈高学校、张甸小学、张沐初中等校组织食堂工作人员进行卫生知识、操作技能培训，严把食品质量关，强化食堂卫生工作大检查。各学校采取日查、周查、月查相结合的检查模式，学校食品安全管理员及总务主任、司务长严格执行“二审”、“三查”、“三监督”制度(一审食品原料供货单位的许可证、产品合格证明，二审食品的保鲜程度;早查、中查、晚查学校食堂环境卫生;监督饭菜质量、监督饭菜价格、监督学生就餐秩序)，积极化解各类食品安全隐患风险，确保一开学全体师生就能吃上放心餐。

二、困难问题

1.少数学校套路陈旧。一些学校在谋划新学期、新学年工作时，缺少创新思维，存在经验主义倾向，没有从整体提升学校办学品位，最优化提升师生服务水平等方面统筹思考学校发展，有得过且过的现象。

2.少数精细管理水平有待进一步提升。少数学校校园环境整治力度不够，仍然存在卫生死角;绿化品位不高，花草树木及草坪疏于管护。部分学校校园文化特色建设不够明显，美丽校园、完美教室、完美办公室建设没有完全到位。

3.校园周边环境整治有待进一步强化。部分学校门前家教广告牌较多，校园门前存在车辆乱停乱放现象，上放学高峰期间拥堵现象未能得到有效解决。

三、督导意见建议

1.学校要重视计划的制订执行，学校尤其是一把手一定要亲自参与学校计划的制订，学校计划绝不能照搬照抄其他学校的，也不能照搬照抄本校已有的计划，否则计划的制订就失去其意义，学校的发展也就失去其方向。

2.学校首先要重视加强学校常规管理，校园的树木花草，要及时管护，安全卫生工作要常抓不懈，要确保校园内无卫生死角;其次，要重视校园文化环境布置，要让学校的一草一木，每一块墙壁都能发挥育人功能，要通过积极开展完美教室、完美办公室评比等不断提高学校的文化品位、文化内涵。

3.学校一方面要通过发放告家长书、开家长会等方式，对家长加强教育，让其接送孩子时将车停在距离校园较远的地方;另一方面，学校要增加在拥挤路段站高峰值日干部人手，及时有效疏导学生和家长，防止踩踏事故发生。

开学自查报告(篇5)

我校严格按照区教育局要求，认真部署和开展秋季开学工作，现将自查情况总结如下：

一、开学工作情况

开学初，我校及时召开教师会，传达x月29日全区中小学幼儿园秋季开学工作会议精神。开学前对校园做了全方位的打扫。各项计划陆续制定。教师都已正常到岗，无辍学现象。目前在职教师10人(含代课教师1人)，在校学生124人。教师上课情况正常，对所有新生进行了入学教育。

二、规范办学行为情况

我校严格执行省教育厅教基〔教基〔开足课时。严格规范学校教学时间和作息时间。认真落实小学生每天一小时校园体育活动。严禁.幼儿园使用教材、课本以及以操作材料等名义出版的变相教材、课本、布置文化知识类书面作业。不存在学校违规补课和教师有偿补课现象。通过教师会组织教师学习“规范办学行为督查情况的通报”等文件。

三、收费工作

我校按照要求公示贵教〔不足龄费、择校费、借读费、课桌凳费等不合理收费现象。

四、安全工作

我校按照《关于印发xx区教育系统安全生产隐患排查治理月实施方案的通知》(贵教〔放学时的安全警示和提醒并全面排查非法营运车辆接送学生情况。学校提醒家长不租用不符合规定的车辆接送学生。认真开展食品卫生安全检查，扎实推进“三防”建设提升工程，严格落实封闭管理制度，校外人员未经许可一律不得进校。

五、标准化建设工作

实验室仪器入橱入柜、摆放整齐，贴好“四签”。

六、校园文化建设工作

我校专题召开会议研究本期校园文化建设工作，组织学习《中小学校园文化建设示范校评估指标体系》，对照创建标准查找校园文化建设过程中存在的`问题和薄弱环节，并制定出有针对性的实施方案，落实改进措施。

开学自查报告(篇6)

我校精心组织、及早落实、严格要求，确保了开校各项工作有条不紊地得以落实。现将我校开学工作的自查情况汇报如下：

一、组织机构。

为切实做好开学工作，我校特成立工作领导小组及其组成人员如下：

1、组长：xx。

2、副组长：xx。

3、成员：校委会成员及班主任。

二、开学工作开展情况。

学校根据教育局开学要求，认真组织召开了学校开学工作会议，组织广大教师学习了教育局党风廉政建设暨新学期工作会议精神，对学校开学工作和本学期各项工作进行了精心安排，使我校开学各项工作能够顺利开展。

（一）学生报到情况。

本学期学校共报到学生人，其中七年级报到人，八年级报到人，九年级报到人，为了更好地落实控辍保学工作，开学后，学校立即进行跟踪调查，首先由班主任电话联系，获取学生信息，反馈流失学生情况，流失情况主要有三种：一是外出打工；二是在家务农；三是转学。学校在收集了全部流失学生的信息后，又通过电话再次动员说服家长和学生入学，但收效甚微。学校将组织教师深入学生家中说服动员，进一步采取措施找回流失学生。

（二）课程设置情况。

按照上级规定要求，开齐各种课程，严格执行课程计划和课时安排。所有科目全部开设，并合理安排模块的开设顺序和开课进度，各个模块的开课总课时数也严格按照有关要求执行。对于模块的教学要求，坚持遵循以《课程标准》为指导，不随意加深或拓宽教材内容，不随意提升教学难度。晓街中学共有数学、英语、思想品德、历史、地理、物理、化学、生物、体育、信息技术、音乐、美术、书法等课程。各学科严格按照上级要求开足课时，不随意增减各科课时量，合理安排好学生的学习和活动时间。

（三）规范校风、教风、学风。

学校以科学发展观为指导，以师德师风建设为切入点认真贯彻落实上级有关文件精神，加强校风、教风、学风建设，不断强化办学内涵建设，提炼办学精神，营造积极向上的校园氛围。以校风教风学风建设为抓手，加强校园精神文明建设，巩固文明创建成果，以人为本，和谐发展，科学管理规范治校，全面提升师生文明素养和校园精神文明建设水平，促进学校健康和谐发展。

（四）教辅资料征订及收费情况。

（五）安全管理工作。

学校在开学前，组织教师对校园及周边环境进行了深入细致的安全隐患排查，对破损可桌椅、学生床架、门窗等进行了及时修缮确保学生到来能够安全进入校园。。开学后各班组织开展安全主题班会。内容包括交通、水、火、电等各个方面，学校与教师、班主任、学生家长签订安全责任状，确保安全工作落到实处。

（六）学业水平检测报名及准备情况。

学校教导处认真组织了初中学业水平检测报名，各学科备考复习工作正有条不紊的.进行之中，学校已做好了备考的各项工作。

（七）营养改善计划落实情况。

营养改善计划工作主要由副校长龚国卫负责，值周领导负责鸡蛋、牛奶的接发放工作。本学期，学生营养午餐补助资金有所变动，学校也作出了相应调整。开学后学校营养改善计划

工作开展顺利。学校营养改善计划工各项作制度完善，措施具体，对食堂管理到位，有力的保证了国家营养改善计划的实施。

（八）特色学校建设情况。

开学前，学校制定了以管理育人、环境育人、服务育人为主题的特色学校建设方案，建立了特色学校建设领导小组，制定了具体实施计划和措施，开学后，工作已逐步开展。

（九）责任督学挂牌情况。

责任督学牌以在开学前悬挂于校园醒目位置。

20xx年春季学期已经顺利开学，学校的各项工作已逐渐正常化，我们将认真开展教育教学工作，对存在的问题及时研究解决，为办人民满意的教育而努力。同时也希望上级主管部门为学校提供更多的支持。

作风自查报告通用

在我们日常的平凡生活里，我们越来越频繁地需要编写报告。报告是一种在会议上向大家正式展示情况的陈述。那么，怎样才能写出一份高质量的报告呢？现在让我们一起来揭开“作风自查报告”的神秘面纱，将这一信息分享给你的朋友，让更多的人都能了解吧！

作风自查报告 篇1

转作风 强素质 树形象

按照“转作风、强素质、树形象”的工作思路，四老沟矿始终把机关作风建设贯穿于生产工作，切实转变工作作风，不断强化服务意识，加强内部监督管理，从五个方面进一步提高办事效率和办事质量。

一是切实加强领导，对党风廉政和行风建设的目标层层分解，把党风廉政和行风建设的任务落实到每个岗位，做到与业务工作同部署，同落实，同检查，同考核。二是及时学习纪委文件，提高廉洁从政意识。组织开展了学习矿党代会，纪律作风集中整顿、廉洁从政等教育活动，并以本系统发生的腐败案件实例时刻警示大家筑牢拒腐防变的思想道德防线。三是抓制度建设，健全廉政监督机制。关于严禁“吃、拿、卡、要”等行为的规定，并对矿各项规章制度进一步充实完善，实现了以制度管事管人。四是抓督查力度，促进制度落实。矿领导加大了对制度落实情况的督查，经常深入企业和全局各科所，了解苗头倾向，予以警告。发现违规问题严格按有关制度的扣分标准和罚款规定进行处理，有效地遏制了违规违纪问题的发生。五是抓考勤、会议纪律和卫生制度等，加强办公秩序管理。坚持“小纪律大作风”理念，从严要求，从严管理，严查迟到早退、脱岗串岗行为，严查工作期间任何形式的娱乐行为，坚持天天查、不定时地查，强化机关科室纪律观念，确保工作秩序井然。

作风自查报告 篇2

       工作作风自查报告

       石人北路社区 田野

       按照市委、市政府、府南办事处相关文件和会议精神，贯彻落实干部作风能力建设工作，深入学习干部作风能力建设具体内容学习，对照平时中的思想动态以及思想认识、服务态度等方面存在的问题，进行了自我检查，认真查找问题产生的原因，明确了今后的整改方向，以便更好的开展工作。现将自查情况总结如下：

       一、存在的问题和不足：

       1、学习深度不够。虽然进行了一些业务系统内的学习，但是在学习的深入性和系统上还存在着不足，包括学习时紧时松；对本岗位以外的工作未能深入挖掘，深入研究，只了解皮毛，业务不精；对许多新知识了解不深，新的工作方法转变不够快，接收起来有一定难度。这说明还缺乏把学习当作一种责任、一种境界的自觉性。

       2、艰苦奋斗的精神有待加强。有时候因为工作繁忙，会放松对自己的约束，出现学习松懈，贪图安逸的情绪。

       3、为人民服务的宗旨观念不够牢固。对待群众不能始终保持热情服务的态度，因为工作繁忙和自身原因，性子就有些急燥，某些时候态度不够和蔼，遇到当事人反复询问的问题时缺乏耐心，没有合理调整自己的情绪。

       4、缺乏事事争当第一的决心和动力。在日常工作中，工作仅保质保量，没有用创先争优的态度去对待每一件工作，说明自身还是存在松懈的问题。

       二、整改措施

       1、努力提高理论知识。努力学习，用新知识、新理念武装自己的头脑，增长自己的才干，提高驾驭工作能力。与时俱进，不断加强思想政治理论和业务学习。继续发扬“钉子”精神，努力挤时间学习党的基本方针、政策、法律法规，要坚持理论联系实际，开动脑筋进行理性思考，在理性思考中活化思维，提升境界。认真钻研本职工作以外的业务知识，真正提高自己的全面业务能力，使自己能够完全胜任前台这一特殊工作职责。

       2、大胆创新，锐意进取，善于总结工作的得与失，及时发现存在的问题和不足，不断提高自己的文化素养和管理水平。

       3、调整心态，牢记我们是为人民服务，时刻提醒自己“尊重群众、依靠群众、服务群众”的宗旨，修身养性，勤练内功。

       4、创先争优，事事争当第一，用认真负责的态度去对待每一项工作。

       俗话说：一个好汉三个帮。政府的形象，需要所有干部共同努力；石北的明天，需要全社区干部的共同创造。要把维护队伍的团结、作为自己言行举止的最高准则，增强全局观念，大局意识，牢固树立集体荣誉感和光荣感，自觉遵守、服从组织与“一把手”的领导。心胸开阔、与人为善，做到不利团结的话不谈，不利队伍稳定的行为不做，努力为构建和谐社区尽职尽责。

       以上报告，如有欠妥之处，望请批评指正。

作风自查报告 篇3

       自查报告

       根据县委作风建设年活动的要求，我认真检查了自己在思想、学习、工作、服务和纪律方面的情况，现作总结如下：

       一、对照要求，检查不足

       1、思想方面：能够时刻牢记全心全意为人民服务的宗旨，始终保持政治上的坚定和思想上的纯洁，时刻警醒自己要保持昂扬的精神和良好的工作作风。但是，从更高的标准和更严的要求上看，还是存在思想不够解放、没有用高标准要求自己、满足于不落后就行等问题。

       2、学习方面：能够做到认真学习、深刻领会作风建设年活动精神，并把精神转化为动力用于指导工作。但是，从更高的标准和更严的要求上看，在业务方面存有依赖性，认为领导会有指示，我不用先急着干，害怕自己先做做不好，缺乏一定自信。

       3、工作方面：工作中能够做到求真务实、勤奋努力。但是，从更高的标准和更严的要求上看，只安于把自己的本职工作做好，遇到问题时不作深层次的分析，没有注重工作技巧，未注意到工作方法的完善会给自己的工作带来动力。

       4、服务方面：能够把全心全意为人民服务的宗旨落实到具体的工作中，紧紧围绕“为民、开拓、务实、清廉”的要求，切实做到“用心想事、用心谋事、用心干事”。对领导尊重，对同事坦诚，无论对上对下、对内对外，都做到了尊重、理解、真诚。

       5、纪律方面：按照这次作风建设年活动和先进性教育的要求，做到了廉洁、自律、开拓、进取、务实地工作，能够自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀，弘扬正气，培养高尚的情趣，永葆共产党员的先进性。

       二、明确方向，努力整改

       针对存在的问题，我将以这次作风建设年活动为契机，认真履职尽责，不断提高自身素质。

       （一）加强学习，提高自身素质。加强学习，努力提高理论水平和政治素质是履行好自己肩负职责的重要保障。只有通过不断的学习才能做到在思想上跟上新形势的发展、在行动上符合工作的规范、在工作上不断增强原则性、科学性、预见性和创造性。我将继续认真学习党的理论创新成果，加强对科学发展观和和谐社会理论的学习研究，把握精神实质，树立正确的政治立场、观点和方法，提高理论政策素养、思想政治水平和政治敏锐性，不断增强政治鉴别力。做到在精学、深学上下功夫，坚持在常学常用上做文章，努力把科学理论转化为指导工作的思路和方法，转化为抓落实的实践，增强工作的原则性、系统性和预见性。同时，坚持做到把提高理论修养同思想修养紧密结合起来，注意用理论指导自己解决世界观、人生观、价值观方面的问题，适应经济社会多样化所带来的新情况、新问题，以此不断充实和提高自己，以提高工作水平和工作能力。

       （二）牢记宗旨，转变工作作风。一是认真开展调查研究，把调查研究作为工作的重要组成部分，了解情况、发现问题、及时总结，以更好地督促指导工作的开展。坚持在调查中研究，在研究中再调查，在求知、真知、深知上下苦功夫。二是时刻牢记党的宗旨。真正把群众拥护不拥护、赞成不赞成，作为一切工作的出发点和落脚点，作为衡量各项工作业绩优劣、事业成败的一把尺子，多办实事、办好事。三是学会科学运筹，合理安排，既对重点工作多投入精力，又要学会“弹钢琴”，兼顾其它工作，防止顾此失彼。

       （三）严于律己，保持清正廉洁。严格遵守党员领导干部廉洁自律的各项规章制度，对违背党性原则、违背党的纪律的事情要坚决制止，防微杜渐，警钟长鸣。讲党性、讲原则、讲纪律，处处事事时时严格要求自己，时刻自重、自省、自警、自励，切实做到抗得住诱惑，耐得住清贫，管得住小节。

       在今后的工作中，我将继续按照作风建设年活动的要求，全面加强思想、学习、工作、服务和纪律方面的作风建设，努力提高工作水平，真心实意为人民群众做好事、办实事，以实际行动树立人民公仆的良好形象。

作风自查报告 篇4

作风自查报告

一、

作风是指一个人或一个组织在工作和生活中展现出来的精神风貌和工作作风。作风良好的组织和个人，总能以饱满的工作热情、高效的执行力和良好的服务态度，赢得社会各界的好评和信任。作风问题一旦出现，不仅会影响一个人或一个组织的形象，还会对整个社会产生负面影响。因此，为了进一步改善作风，提高工作效率，本次进行了作风自查。

二、问题分析

1. 工作流程不合理

在进行作风自查中，发现了一些工作流程不合理的问题。例如，在项目执行过程中，存在任务交互不畅、信息沟通不畅、协作配合不密切等情况。这导致了项目进度延误、工作效率低下等问题。

2. 岗位职责不明确

部分员工对自己的岗位职责缺乏明确的认识，工作任务执行不到位。这不仅浪费了资源，还影响了工作质量。

3. 服务态度不够优质

个别员工在面对客户时服务态度不够优质，态度冷漠、不耐烦，导致客户选择其他服务提供商，给公司形象带来了负面影响。

三、解决方案

1. 优化工作流程

通过对各岗位工作流程的再次梳理，完善任务交互、信息沟通、协作配合等环节。建立起科学、高效、畅通的工作流程，确保任务执行过程中的高效、精准和协同。

2. 明确岗位职责

制定明确的岗位职责和工作标准，明确每个岗位的职责范围、权责边界等。通过培训和沟通，确保每位员工对自己的岗位职责有清晰的认识，并能按照标准执行。

3. 提升服务质量

组织员工参加相关培训，提高他们的服务意识和服务技能。在日常工作中，加强对员工的监督和考核，督促他们积极主动地提供优质的服务。同时，建立客户反馈机制，及时收集客户的意见和建议，以便不断优化服务流程和提升服务质量。

四、改进措施

1. 加强内部协作

建立良好的内部协作机制，构建一个团结、互助的工作氛围。通过定期的团队建设活动，增进相互之间的了解和信任，提高团队协作能力。

2. 加大培训力度

为员工提供专业培训机会，提升技能水平。鼓励员工参加行业内的学习交流活动，不断拓展知识和视野。

3. 建立奖惩机制

建立激励和考核机制，给予优秀员工适当的奖励和晋升机会，给予工作不到位的员工适度的惩罚和督促。

五、总结

本次作风自查报告，详细分析了作风存在的问题，提出了相应的解决方案和改进措施。通过这次自查，深刻认识到作风问题的严重性和影响，也明确了解决问题的思路和方向。将坚定信心，积极落实改进措施，力争形成一个良好的作风氛围，提高工作效率和服务质量，为客户提供更好的服务和体验。相信通过的不断努力和改进，必将取得更加优异的成果！

作风自查报告 篇5

       作风建设自查报告

       根据矿务局党组《关于以加强领导干部作风建设为主题开好党员领导干部民主生活会》精神及矿务局关于民主生活会的有关要求，对照胡锦涛同志对工作作风提出的“八良八不良”，按照只找问题，不谈成绩的指导思路，我认真查找、剖析自己在思想、工作、学习、生活等方面存在的不足：

       一、学习不够专。一是缺乏学习的主动性，习惯于为解决问题、应付工作而学习，没有养成良好的学习习惯，学习流于形式。二是缺乏学习的系统性，只注重学习与当前工作相关的知识，一知半解，对业务理论缺乏深入的研究。三是政治理论学习不够。只注重业务知识、技能的学习，缺乏对政治理论的学习，造成政治素养和理论素质不够高，分析问题、解决问题难以透过表面深入本质，影响了自身综合素质的提高。

       二、工作不够务实。一是表现在工作繁重时比较浮躁，总想尽快完成领导分配的工作，只求做完，不求做好，只讲效率，不讲质量。二是工作按部就班多，缺乏创新。对待工作存在一种不求有功，但求无过的思想，总认为OO部门作为执法部门，任何工作都必须在法律法规的框架下进行，没有规定的最好不做，小心谨慎是最好的工作方式，缺乏一种开拓创新的精神。三是研究问题不深，有时也被动地对某个问题作些调查分析和研究。但却没有抓住不放，深入下去。看待问题、分析问题多就事论事，用长远的眼光、超前的意识来思考、分析、处理问题比较少。

       三、为民服务意识不够深。在为群众服务的态度上，还有待进一步提高。在人多事杂时，对办事的群众态度生硬，没有站在他们的角度来考虑问题，解答疑问不耐心细致，敷衍了事。碰到群众来办事，主要经办人员不在，自己作为OO局的一分子，因不太熟悉其他同事的业务，一般都一推了之，不能更好地为群众作好解答。在下厂监管过程中，虽然也尽自己的努力对企业加以指导帮助，但对出现问题的的企业常常方法简单，只指出其不合格之处，未能更多地深入企业帮助其找到原因，加以改进。

       四、纪律性不够强。对局里制订的各项规章制度，也能认真执行，但有时也存在迟到、工作时间利用外网查询与工作无关的资料等违反规定的行为。这些问题的存在，与工作作风不够踏实，放松了对自己的要求是密切相关的，通过认真的反思，我决心从以下几方面加以改进。

       一、培养良好学风，提高素质。一是要全面学习，在加强对邓小平理论、“三个代表”重要思想、社会主义荣辱观进行学习的同时，努力学习和掌握现代科技和政治、经济、法律知识，特别是要学习不断更新的OO业务知识，使自己成为熟悉情况、精通业务的行家里手，以适应新时代、新形势下的新要求。二是要深入学习。要改变浅尝辄止、应付了事的学习态度，把学习作为一种政治责任、精神追求、立身之本，通过学习，不断提高自己的思想素质。三是要学用结合。将学习与当前的工作实际紧密联系起来，以理论指导实践，以知识辅助工作。

       二、创新思想观念，与时俱进。通过学习实践，掌握新知识，积累新经验，增长新本领，以此大胆开拓创新，积极进取，不但要在思想观念上有创新,敢于突破条条框框和已有的经验，使思想符合社会、经济、文化发展的要求，工作中更要有创新，勇于探索和实践，使行为符合新形势新任务的新要求。

       三、摈弃虚浮作风，躬身做事。改变自己在某些工作中的不实之风，实事求是，说老实话，办老实事，做老实人，不做表面功夫，不掩饰工作中的缺点错误，踏踏实实做事，诚诚恳恳做人。

       四、强化服务意识，真心为民。以XXX同志等优秀人物的先进事迹教育自己，牢记为民谋利是我们工作的核心内容和本质要求，强化服务意识、提高服务本领、恪尽服务责任，防止和克服服务态度冷淡、服务方式简单的行为。

       五、保持廉洁自律，两袖清风。坚持“自重、自省、自警、自励”，严格约束自己，遵守上级和本局制定的一系列党风廉政建设规定，树立正确的权力观、地位观、利益观，增强拒腐防变的能力。

       陈耀林 2022年4月25日

作风自查报告 篇6

近年来，干部机关效能和作风问题成为社会各界广泛关注的焦点之一。为了深入了解干部机关的工作效能和作风情况，及时发现和解决问题，我市委决定开展干部机关效能和作风的自查工作，并形成《干部机关效能和作风自查报告》。通过此次自查，我们着眼于加强机关作风建设，提高工作效能，推动各项工作更好地为人民群众和经济社会发展服务。首先，我们分析了我市干部机关在工作效能方面存在的问题。结果显示，一些干部机关工作进展缓慢，拖延了基层群众迫切需要解决的问题。一方面，一些机关干部理解不足，工作态度不端正，缺乏主动性和责任心，导致工作执行效率低下。另一方面，一些机关在组织协调方面存在不足，工作分工不明确，导致重复劳动和资源浪费。此外，某些机关干部工作方法陈旧，创新意识不强，不能适应新形势下的工作要求。其次，我们分析了我市干部机关在作风方面存在的问题。调查显示，一些机关干部存在着不务正业、混淆公私、铺张浪费等问题。一方面，一些干部利用职权谋取私利，滥用公共资源，严重破坏了政府公信力。另一方面，一些干部对待群众工作不尽责任，基层群众的合理诉求得不到及时解决。此外，一些机关干部还存在着形式主义、官僚主义等问题，工作中追求表面功夫，不注重问题根源的解决。针对上述问题，我们提出了相应的整改措施。首先，在工作效能方面，我们将加强对机关干部的培训，提高他们的理论水平和业务素养。鼓励机关干部参观学习先进单位，借鉴其他地区的工作经验，不断提高工作效能。同时，加强机关各部门之间的协调与沟通，明确工作分工和责任，减少重复劳动，提高工作效率。另外，我们还将推行信息化建设，借助现代科技手段提高办公效率，减少人为错误和事务繁琐，提高机关工作效能。其次，在作风方面，我们将加强机关干部的培养和引导，提高他们的政治清醒和道德修养。加强对机关干部的监督和问责，建立健全机关干部作风评价机制，及时纠正和处置不良作风问题。推行廉洁从政教育和反腐力度，建立防范和惩治腐败的长效机制，确保机关干部清正廉洁，真正为人民群众谋福利。综上所述，《干部机关效能和作风自查报告》是对我市干部机关工作的一次全面梳理和自我审视。通过这次自查，我们不仅发现了问题所在，也找到了解决问题的办法。今后，我们将进一步吸取教训，持续改进工作，真正以高效的方式为人民群众服务，推动我市各项事业健康稳定发展。相信在全社会的共同努力下，我市的干部机关工作效能和作风一定能够迎刃而解，为人们创造一个更加美好的生活环境。

作风自查报告 篇7

根据省委书记、省长刘奇在全省作风建设工作会议上提出的干部作风建设存在“怕、慢、假、庸、散”五个问题，通过认真查摆，发现以下不足，报告如下：

一、“怕”的问题

当前我们的很多工作都会与干部的切身利益相结合，存在做的越多责任就越大的现象，所以就产生了怕的想法，怕自己勤勤恳恳的付出了到头来得不到肯定，还有可能会受被问责，所以就怕有事做，怕被分派上工作，事事想逃避，不愿意分担责任较重的工作。

二、“慢”的问题

工作缺乏激情，被动落实多，主动落实少，对于领导过问少的事情能拖就拖、能等就等；对群众反映不是很强烈的问题，存在慢作为的现象，工作上只求完成任务，缺乏争先创优的意识。

三、“假”的问题

联系群众不够密切、深入，体察民情不够细致，重形式，汇报工作存在谈成绩多，谈问题少，不能真实反映工作的全面性。

四、“庸”的问题

从参加工作至今已近二十年，也认为自己在单位也算是老人了，思想也有老油条的想法了，所以学习上就缺乏进取心和开拓精神，满足于现状，不愿意接受新思想、新事物，不注重自身能力的提高。

五、“散”的问题

思想上存在松懈、懒散的现象，在纪律遵守上有松驰，凡事也没有那么讲规矩、听招呼了，四风问题有所反弹。工作中无布臵、轻落实的'现象仍然存在，贪图安逸，不求有功，但求无过的享乐主义思想也会时常流露。

在今后的学习工作中，我将以更严的要求、更高的标准、更强的措施来改正这五个方面的问题，加强学习，提高能力，改进作风，强化表率，做一名知行合一的干部，真正做到让组织放心、让群众满意。

医院自查报告通用

俗话说，磨刀不误砍柴工。幼儿园教师在平时的学习工作中，都会提前准备很多资料。资料一般指可供参考作为根据的材料。资料对我们的学习和工作有着不可估量的作用。那么，想必你在找可以用得到的幼师资料吧？小编陆续为大家整理了医院自查报告通用，欢迎你的品鉴！

医院自查报告【篇1】

民营医院自查报告

一、引言

近年来，随着社会经济的发展和人民生活水平的提高，人们对医疗服务的需求和期望也不断增加。民营医院作为医疗服务市场的一部分，肩负着为广大患者提供高质量医疗服务的重任。为了进一步提升自身的管理水平和服务质量，我院决定开展自查工作，查找问题和不足之处，并制定改进措施，以更好地满足社会各界对民营医院的期望。

二、医疗服务质量方面

1. 问卷调查

本次自查工作我们开展了一次问卷调查，调查内容包括患者对接诊速度、医生沟通能力、医院环境以及医疗服务质量的评价。通过问卷调查的结果分析，总体印象较好，反映了患者对我们医院的满意程度。

2. 医生团队建设

医生队伍是医疗服务的核心力量，我们重视医生团队的建设和培养。目前，我们医院已经拥有一支高素质、专业化、团结协作的医生团队。但从患者反馈中了解到，有部分医生在沟通和态度等方面还需要加强，我们决定通过增加培训和提升医生人文关怀能力来改进。

3. 诊疗流程和信息化建设

我们对诊疗流程进行了全面评估，并查找了一些存在的问题，如挂号流程复杂、患者等待时间过长等。为此，我们决定优化流程，增加设备和人员投入，提升患者就诊效率和体验。同时，我们还计划引入信息化系统，提供在线挂号和报告查询等便民服务。

三、药品供应和管理方面

1. 药品安全和质量管理

药品安全和质量是民营医院不可忽视的问题。我们重视药品的采购渠道和质量管理工作，目前已经建立了完善的采购管理流程，并与合格的供应商建立了长期合作关系。同时，我们还对药品管理人员进行定期培训，增强他们对药品安全和质量管理的意识。

2. 药品存储和配送

我们医院设立了专门的药房，通过严格的药品存储管理，确保药品的质量和有效期。此外，我们还优化了药品配送的流程，加强了对药品配送过程的监督和管理，确保患者能够及时获得所需药品。

四、设施和环境管理方面

1. 医院环境卫生

我们注重医院环境卫生工作，已经建立了规范的医院清洁流程和环境监测制度，确保医院内外环境的清洁和卫生，并定期进行环境卫生检查。

2. 设施和设备管理

我们重视医院设施和设备的维护和更新。我们定期进行设备巡检和维修，确保设施和设备的正常运行和安全使用。同时，我们还计划按照需要增加和更新设备，以提升医疗服务的质量和效率。

五、患者安全和隐私保护方面

1. 患者安全管理

我们高度重视患者的安全问题，建立了完善的患者安全检查和管理制度，对患者的安全问题进行定期专项检查。同时，我们还加强了医疗纠纷处理机制，确保患者权益的保护和医疗纠纷的及时解决。

2. 患者隐私保护

我们严格遵守《患者隐私保护法》，建立了健全的患者信息管理制度，采取合理的措施保护患者的隐私信息，确保其个人信息的安全和保密。

六、改进措施

1. 加强医生培训，提升医生在沟通和人文关怀方面的能力。

2. 优化诊疗流程，缩短患者等待时间，提升就诊效率和体验。

3. 引入信息化系统，提供在线挂号和报告查询等便民服务。

4. 加强药品安全和质量管理，提升药品供应和管理水平。

5. 加强医院环境卫生工作，定期进行环境卫生检查和清洁。

七、结语

民营医院自查报告是我们持续提升医疗服务质量和管理水平的重要举措。通过自查，我们发现了一些存在的问题和不足，并制定了相应的改进措施。我们将继续加强管理，不断提升服务质量，为患者提供更加便捷、高质量的医疗服务。同时，我们也希望广大患者能够提出宝贵的建议和意见，与我们共同努力，不断改进，优化医疗服务。

医院自查报告【篇2】

民营医院自查报告

一、前言

新冠状病毒的肆虐，让人们更加关注自己的健康。而医疗卫生服务的提供者——医院，也肩负着重要的社会责任和使命。以医院为核心，以医疗为主线，以诊疗、预防、科研、教学、管理为一体的医疗服务体系，对于疫情的应对和公众健康事业的推进有着至关重要的作用。因此，医院加强质量管理，提高医疗水平，确保公众的安心就医，是我们义不容辞的责任。

我所在的深圳市福田区人民医院，作为一家临床一级甲等综合性医院，在医疗服务中扮演着不可或缺的角色。为了让患者更好的享受到安全、高效、优质的医疗服务，我们特地组织了一次自查，检测医疗服务中存在的问题，从而有针对性的改进医院的服务质量，提升患者的满意度。

二、自查结果

本次自查，我们从医疗质量、安全管理、医疗设备、药品管理、环境卫生、患者满意度等六个方面展开。经过详细的检查，我们发现存在以下问题：

1.医疗质量

医生的书写不规范，记录不完整，在诊疗过程中存在一些流程上的问题。部分医生的职称评审不合规范，需要加强专业能力的提升。

2.安全管理

部分科室的诊疗工作存在不规范的行为，存在一些安全隐患的情况，需要加强科室管理和员工培训。

3.医疗设备

部分设备存在使用不当的情况，可能对患者造成伤害，需要加强设备管理和维护。

4.药品管理

药品的存储、配药和管理等方面存在不规范的情况，需要加强药品管理和标准化使用。

5.环境卫生

医院的环境卫生存在一些问题，需要加强管理和清洁工作，保证医院的卫生环境。

6.患者满意度

虽然医院在医疗设备和医生的专业水平方面做得不错，但在服务方面仍有欠缺，需要加强患者关怀和服务意识。

三、改进措施

针对以上存在的问题，我们不断完善管理和提高服务质量，为患者提供更优质的医疗服务。我们即将采取以下几个方面的措施来改进：

1.医疗质量

我们将加强医生职业道德和专业能力的培训，要求医生规范书写，保证诊疗流程的顺畅。加强职称评审的规范，提升医生的专业水平和能力。

2.安全管理

我们将加强科室管理和员工培训，规范诊疗流程，保证患者的安全。加强对医护人员的监管和考核，保证他们的工作合法合规。

3.医疗设备

我们将加强医疗设备的维护和管理，保证设备的正常运转，减少设备因错误使用而引起的事故。

4.药品管理

我们将加强药品的管理和使用，建立明确的药品使用流程，保证药品的质量和精确度，规范药品的使用和存放。

5.环境卫生

我们将加强医院的清洁和卫生管理，在环境卫生方面不断实行质量保障，保证患者能在清洁、舒适的环境下就医。

6.患者满意度

我们将加强患者服务的意识，增强服务理念，制定一套规范化的服务流程，保证患者在医疗服务期间能得到良好的关怀和服务。

四、结论

医院作为人民群众生命健康的守护者，需要不断进行自查和自我完善，保证自身能更好地服务于人民。对于深圳市福田区人民医院而言，这次自查表明了我们的存在问题和不足之处，也提醒我们要不断提高和完善自身的服务质量，努力成为一家安全、高效、优质的综合性医院。

最后，我们将用实际行动夯实质量管理的基础，经过几年的不断努力，到2025年建成全国有影响的高水平、高品质医学中心，为人民群众提供更加安全、优质、有效的医疗保障。

医院自查报告【篇3】

医院自查报告：呼吸科的质量问题

近期，本市某医院呼吸科突然处于舆论的风口浪尖，引发了广泛关注。据媒体报道，该医院呼吸科存在一系列质量问题，包括医疗设施陈旧、人员匮乏、药物管理混乱等等。为了保障患者的安全和满意度，该医院决定开展自查，针对这些问题进行全面梳理与整改。以下是本医院呼吸科自查报告的详细内容。

针对医疗设施陈旧的问题，我们成立了相关专门小组，梳理了呼吸科的医疗设施现状。现查明，该科室的检查设备基本属于一流水平，但由于长期使用和未及时更换，一些设备已经出现运转不灵、误差较大等情况。针对这一问题，我们计划逐一检修并更换需要维修的设备，并加强设备整体维护与保养，确保设备的正常运转和准确性。我们还将加强对新技术设备的引进和更新，提高医院呼吸科的诊疗水平。

面对人员匮乏的困境，我们充分认识到这一问题带来的危害，以及对患者和医护人员的负面影响。目前，呼吸科的医生和护士人员严重不足，导致患者的就诊时间长、诊断不准确等问题。为此，我们将加大人才引进与培养的力度，与相关大学和培训机构合作，增加呼吸科专业人员的培训与招聘力度，确保科室的人员配备符合需求，并组织医生定期参加学术交流会议，提高医护人员的专业水平和医疗质量。

医院呼吸科的药物管理问题也是我们所关注的焦点。经过自查，发现该科室在药物管理上存在着一定的混乱现象，包括药品出入库不规范、药物过期等问题。针对这些问题，我们将建立严格的药品管理制度，规范药品的入库、出库和使用过程，加强药品库房的管理，确保药品的安全性和有效性。与此同时，我们还将加强对医护人员的培训，提高药物使用的规范性和准确性。

我们还重视患者的意见和建议，将其作为重要参考，来检查医院呼吸科的服务质量。我们将建立完善的患者投诉处理机制，确保患者的合理要求得到及时回应。同时，我们还将加强患者宣教工作，提供及时、准确的医学知识，帮助患者更好地了解疾病和治疗方法，提高患者参与治疗的积极性。

本医院呼吸科的自查报告中，涵盖了医疗设施陈旧、人员匮乏、药物管理混乱等问题，并提出了相应的整改措施。我们将全力以赴，加快整改进度，确保医院呼吸科的质量提升。同时，也希望患者和社会各界监督我们的整改工作，为保障患者的健康和满意度共同努力。

医院自查报告【篇4】

20xx年4月医院感染自查报告 根据上级下发的《北京市卫计委关于开展区医疗中心及基层医疗机构医院感染专项督导的通知》，我社区卫生服务中心组织人员对各科室进行了认真自查。现总结报告如下：

一、自查结果

1.我院已经成立了医院感染管理小组，全面负责医院感染监控管理工作，制定了医院感染三级管理体系，明确了各小组成员的岗位职责，制定了医院感染管理制度、监控措施及医院感染在职培训工作，组织落实医院感染监控措施，定期或不定期在全院范围内进行医院感染监测。每月进行一次院感质控并有登记。

2.加强对重点科室，如：治疗室、注射室、换药室、检验科、口腔科、妇科等科室的感染质控工作。

3.严格按照消毒、灭菌操作规范，对各种物品进行消毒、灭菌。并认真定期开展消毒、灭菌效果监测工作，督促相关科室做好消毒液更换、紫外线灯管擦拭、紫外线消毒等工作的登记、记录工作。

4.按照医疗废物处置规范，与北京二清集团签订医疗废物转运协议，按照规范流程收集、暂存、转运医疗废物，并做好交接记录，确保我院医疗废物处理流程规范到位。

5.治疗室、换药室、注射室日常做好清洁卫生及空气、物表消毒工作，并做好登记。工作中严格执行规章制度和操作流程，每月做好空气培养工作。

6.口腔科严格遵守口腔科消毒规范及口腔科诊疗器械消毒隔离制度，做到一人一机，进入口腔内的所有诊疗器械必需达到一人一用一灭菌的要求，工作人员做好个人防护。

7. 医院感染管理小组对一次性医疗用品的采购、管理和使用后处理履行监督检查职责。凡购入我院使用的一次性医疗卫生用品“三证”齐全，有消毒灭菌标志，生产日期，失效期，产品包装符合要求。药库建立登记账册，物品存放于阴凉干燥，通风良好的物架处。一次性医疗用品使用后采取毁形消毒措施。

二、我院医院感染管理工作存在的主要问题

1.手卫生依从性不高

2.干手设备不完善

3.缺少医用织物管理制度

4.缺少医院感染管理委员会会议记录

三、医院感染管理下步工作计划及整改措施：

1.进一步抓好宣传教育、培训工作，加强医院感染的基础知识及手卫生知识提高医务人员手卫生依从性。

2.配备一次性干手巾

3.制定医用织物洗涤制度及管理制度

4.定期召开医院感染委员会议，并及时进行记录。

医院自查报告【篇5】

一、深入开展教育，不断提高医务人员廉洁从医意识

(一)大力加强正反两方面典型教育。协调有关媒体以及充分利用自身网络等载体，加大正面宣传力度，深入宣传深化医药卫生体制改革的政策措施，继续大力弘扬伟大的抗震救灾精神，宣传卫生系统在应对各种突发事件及自然灾害中涌现出来的先进人物和感人事迹，加大对医德高尚、医术精湛、敬业奉献先进典型的宣传表彰力度，充分发挥榜样的激励和示范作用，引导广大医务人员牢固树立"以病人为中心"的理念，自觉为群众健康服务。对查处的典型案例在全系统进行通报，开展警示教育，引导广大卫生从业人员汲取教训、引以为戒，发挥震慑作用，促进依法廉洁从业。

(二)深入开展职业道德教育和纪律法制教育。推进职业道德教育和纪律法制教育经常化，初步建立1～2个市级医德医风教育基地，组织医务人员到教育基地接受教育，使广大医务人员始终保持正确的服务理念和强烈的责任意识。深入宣传学习人民法院、人民检察院《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》的司法解释，使广大医务人员明确是与非、罪与非罪的界限，筑牢廉洁行医的思想基础，切实增强廉洁从业的自觉性。

(三)认真落实医务人员医德考评制度。结合贯彻落实执业医师定期考核制度，加强调查研究和监督检查，各县(市、区)卫生局要对20xx年医疗机构医务人员医德考评工作进行监督检查。市卫生局将在对各地进行调研的基×医院关于纠风专项治理工作的自查报告础上，进一步向省卫生厅提出健全完善医务人员医德考评办法和标准的修订意见，20xx年所有公立医疗机构都要按照医德考评办法和标准开展医德考评工作。要重视考评结果的运用，把考评结果与医务人员的晋职晋级、岗位聘用、奖金分配、评先评优和定期考核直接挂钩，建立对医务人员有效的激励和约束机制。

二、加强监督检查，确保各项卫生惠农资金和政策落到实处

(一)加大对新农合基金的.监管力度，加强新农合财务管理，严格执行新农合基金财务制度，对合作医疗基金的使用和补偿，坚持县、乡、村三级定期公示制度。完善定点医疗机构管理和报销补偿费用即时结算制度，认真执行新农合用药目录和诊疗项目目录，严格控制目录外的药品和诊疗项目。积极推动使用适宜技术、适宜设备和基本药物，提供基本医疗及公共卫生服务。探索建立新农合监测点，对基金使用、医药费用变化情况、补偿结算等信息进行动态监测。严格控制基金结余，保证资金安全运行，提高资金使用效率。

(二)加强对中央和省扩大内需促进经济增长新增基课件层医疗卫生体系建设项目的监督检查。省卫生厅已经制订了加强管理和监督检查的意见，有关县(市、区)卫生局要加强组织领导，健全工作机制，加强对增投项目和资金的管理，切实强化监督检查，确保中央和×医院关于纠风专项治理工作的自查报告省新增投资卫生项目在落实过程中不发生问题。市卫生局将组织人员对各地落实情况进行抽查。

(三)加强对贯彻落实省政府《关于进一步加快乡镇卫生院改革与发展的意见》(闽政〔20xx年为民办实事卫生项目的监督检查，确保省委、省政府、市委、市政府决策的落实，确保农民得到实惠。

(四)加强对第一类疫苗免费接种落实情况的监督检查。重点试题，试卷检查20xx年县级财政预防接种经费到位情况；疫苗接种机构接种第一类疫苗是否向群众收取费用；第一类疫苗接种率是否达到国家要求；疫苗接种机构在接种第二类疫苗时是否落实书面告知和签名制度。

(五)加强对乡村医生津贴补助发放的政策落实情况课件的监督检查。重点检查乡村医生津补贴资金是否及时到位；认定程序是否公开公正；津补贴发放是否按季度及时足额转入乡村医生个人存折；乡村医生公共卫生任务履职情况。

三、统一采购药品，积极实施国家基本药物制度

(一)实施国家基本药物目录。在国家基本药物目录的基础上，结合我省实际，制定我省统一采购药品的目录。

(二)组织开展以省为单位的网上药品集中采评课，说课，板书，教学反思购。认真落实全国药品集中采购工作会议精神，制定我省药品集中采购工作实施意见，全面实行以政府为主导、以省为单位的网上药品集中采购，建立省药品集中采购工作领导机构和药品采购中心，建立全省药品集中采购电子交易平台。在保证质量的前提下，切实降低药品的虚高价格。根据省医改工作领导小组的统一部署，组织乡镇卫生院以上政府和国有企事业等所属的非营利性医疗机构，参加包括基本药物在内的药品集中采购工作，并由中标的生产企业或委托配送企业统一配送。实现医疗机构所用药品实行统一采购、统一定价、统一配送。同时，加强对疫苗采购使用的监管，保证疫苗质量安全。

(三)推进基本药物合理使用。确定不同医疗机构基本药物使用率，政府举办的社区卫生服务中心、乡镇卫生院全部配备使用基本药物，在落实财政补助的同时，社区卫生服务中心、乡镇卫生院按照药品购进价格实行零差率销售。其他医疗机构按照规定配备和优先使用基本药物。

(四)加强监督检查。各级卫生行政部门要切实加强试题，试卷对医疗机构签订和履行购销合同情况、基本药物使用情况的监督，对不认真履行购销合同、严重违反集中采购纪律、不按规定使用基本药物的要追究相关人员和领导的责任。

四、规范诊疗行为，严格医疗机构的收费管理

(一)严格规范诊疗行为。积极推行临床路径，执行卫生部年内陆续出台的100种常见并多发病和费用高的诊疗项目的临床路径。认真落实《加强全国合理用药监测工作方案》，进一步加强全省合理用药监测工作，建立统一、规范的药物使用管理机制。认真落实《处方管理办法》，严格执行按照药品通用名开具处方的规定。继续实行不当处方院内公示点评制度，点评结果作为医德考评的依据。完善医院药品用量动态监测和超常预警机制，继续推行抗菌药物分级管理制度。在保证医疗质量和安全的前提下，促进同级医疗机构间检查检验结果互认和单病种限价措施，坚决纠正开大处方、过度检查、过度治疗问题，促进合理检查、合理用药、因病施治。

(二)严格医疗机构财务和收费管理。严格执行国家有关财务制度和价格政策，根据卫生部新修订的《医院财务制度》、《医院会计制度》和公立医院收支监管办法，研究制定我省的《实施办法》。加强医院成本核算和内部分配管理，推进医疗机构财务管理规范化、制度化。要严格执行国家有关医疗服务和药品价格政策，实行费用清单制和费用查询制。加强对收费各个环节的监督管理，尤其要加强对重症监护病房和手术室的收费监管。加强对医院计费收费人员的统一规范化培训，完善计算机收费管理系统，严禁医疗机构或科室自立项目、分解项目、比照项目收费等违规行为。

(三)继续开展控制医药费用增长工作，要把合理检试题，试卷查、合理用药、合理治疗、合理收费作为控费工作的重点。各单位要把合理用药作为突破口，切实抓出成效。要把严禁科室出租、承包作为控费的措施之一。要完善奖金分配，医务人员的奖金不得与经济收入直接挂钩。

(四)切实改善服务态度。各级医疗机构要认真执行省卫生厅《关于加强医疗机构预约挂号管理的通知》，进一步规范预约挂号工作，方便患者就医。改善就医环境，杜绝"脏、乱、差"等现象，为患者提供干净、整洁、安全的就医环境。广大医务人员要切实改善服务态度，加强与患者的沟通交流，严禁"生、冷、硬、顶、推、拖"等现象。开展创建"无红包医院"示范单位的活动，广泛开展以"诚实守信、服务为民"为主要内容的医疗卫生服务制，并建立有效的监督检查制度，严格考核标准，对践诺的要奖励，违诺的要处罚，确保的兑现。

五、加强行业监管，努力构建和谐的医患关系

(一)加强对公立医疗机构领导班子成员的教育培训课件，拟举办公立医院院长培训班，重点进行政治理论、医院管理、行风建设以及纪律法制等内容的培训，切实提高公立医疗机构领导班子成员的政治素质、管理水平和工作能力。

(二)切实加强对医疗机构的监管。严格医疗机构设置审批，落实区域卫生规划，控制医疗机构数量和规模，防止无序扩张。制定出台我省的《医疗机构校验管理办法的实施意见》，全面推进对医疗机构的校验管理工作，加强对医疗机构的经常性监督管理。严格执行《医师定期考核管理办法》，年内组织对公立医疗机构执业医师的考核，加强对执业医师执业行为的监管。落实《执业医师定×医院关于纠风专项治理工作的自查报告期考核管理办法》、《医疗事故处理条例》，对发生重大医疗纠纷要认真查找和分析原因，实行问责制。

(三)加强对卫生执法和公共卫生机构的监管。建立健全卫生监督和疾病预防控制机构内部约束监督机制，严肃查处卫生执法监督人员和疾控人员的执法不公、吃拿卡要等损害群众利益的问题。

(四)不断深化院务公开和公共卫生单位办事公开工作，做好与政府信息公开的接轨。试题，试卷进一步完善院务和公共卫生单位办事公开制度，进一步完善公开目录，规范公开载体，切实做好医疗服务价格项目、收费标准、药品和医用耗材价格、群众投诉调查处理结果为重点的信息公开。建立健全公开工作各项制度，加强对办事公开工作的监督，探索责任追究制度。

(五)努力构建和谐医患关系。加强医患沟通，健全完善各项告知制度，畅通投诉举报渠道，认真办理患者投诉。会同有关部门推广医患纠纷第三方调解机制，将医疗纠纷调解纳入社会大调解的范畴，积极推进医疗责任保险，建立医疗风险分担机制。继续推动完善医疗纠纷处理法律法规，统一医疗损害赔偿标准，畅通医患协商、行政调解和司法诉讼等纠纷解决渠道，不断健全完善医疗纠纷处理机制，及时化解医患矛盾。继续扎实开展平安医院建设，加强医院治安综合治理，构建和谐医疗环境，维护正常医疗秩序，促进医患和谐。

六、加强监督检查，深入开展民主评议政风行风工作

(一)继续深入开展民主评议卫生政风行风是在卫生纠风实践中产生并发展起来的一项民主监督制度，加强卫生政风行风建设，必须深化民主评议卫生政风行风工作。各医疗机构要针对本单位行风突出问题，确定20xx年整改的任务、目标和时限，积极开展对照检查和自查自纠。建立评议结果逐级报告和向社会公开制度，自觉接受群众监督。各级卫生系统纠风办要紧紧盯住容易滋生不正之风的重点部位、重点领域和整改工作落实情况，组织政风行风评议代表和卫生行风督导员，深入基层进行暗访。

(二)要完善监督检查办法、考核标准和奖惩，建立健全以病人和社会群众为主体的第三方评价体试题，试卷系，更加注重用预防的思路和治本的办法，通过上下联动、以下促上和以上带下，逐步完善纠-评-建相互结合的卫生纠风工作长效机制。持续开展病人和群众问卷调查，今年盛市卫生行政部门将继续对部分市、县(市、区)级医院满意度进行问卷调查，以发现医疗机构存在的问题，更有针对性地督促搞好整改。

七、严肃行业纪律，坚决查办各种违纪违法案件

对收受甚至索要患者及其家属"红包"，收受药品和器材生产、经营企业商业贿赂，各种形式的乱加价、乱收费、开单提成，开大处方、过度检查、过度治疗，科室出租、承包，违反规定配置大型医用设备，以及医疗机构违反规定将医务人员收入与科室×医院关于纠风专项治理工作的自查报告经济收入直接挂钩等问题，要发现一起，严肃查处一起，并按照规定追究有关领导的责任。

对查处的典型案件，要在全系统内进行通报，开展警示教育。要通过查办案件，查找深层问题，建章立制、堵塞漏洞，并积极推进体制机制的完善，强化查办案件的治本功能，减少违法违纪案件的发生。

八、加强组织领导，确保各项工作任务的落实

严格落实纠风专项治理工作责任制。要按照"谁主管、谁负责"和"管行业必须管行风"的原则，对纠风专项治理各项任务进行分解，明确责任领导和责任科(股)室。建立健全完整的组织领导体系，各级卫生行政部门和医疗卫生机构的主要负责人要把行风建设作为"一把手"工程。今年省卫生厅继续开展对设区市卫生局局长和省属医院党政主要领导抓行风专题述职工作，市卫生局也将继续组织开展对各县(市、区)卫生行风工作进行评议。领导班子其他成员要结合分工抓好职责范围内的纠风专项治理工作。要充分发挥相关业务部门的积极性，要把纠风专项治理工作与业务工作、与医药卫生体制改革、与加强医疗质量管理等各项工作有机结合起来，发挥整体效果，扎实推进纠风专项治理工作。

医院自查报告【篇6】

1 影响医院计算机网络安全的主要因素

1.1 网络环境的开放性

由于医院计算机网络环境的开放性，医生、护士，甚至患者可以在医院计算机网络中自由地获取、接收和发布信息，计算机网络很难在技术上对不同用户的操作进行约束和控制，这就使医院计算机网络增加了很多潜在的安全隐患，一旦医院计算机网络中的硬件、软件、通信协议以及通信线路出现漏洞，整个网络系统很可能会遭受漏洞攻击，严重损害医院计算机网络安全。

在计算机网络环境下，医院各个区域的计算机通过网络拓扑结构联系起来，共同组成医院的计算机网络环境。网络拓扑结构是计算机相互连接的重要方式，其在很大程度上对于医院计算机网络的安全有着直接的影响。当前很多医院计算机网络拓扑结构不合理，在运行过程中出现各种问题，影响了医院计算机网络系统的安全性。

1.3 计算机网络病毒

计算机网络病毒是可以通过医院计算机硬件和软件操作系统漏洞或者缺陷直接破坏医院计算机网络中的通信数据，影响医院计算机网络的安全、稳定运行。医院计算机网络一旦感染病毒，病毒被激发后不仅会降低医院计算机网络系统的运行效率，而且会损坏网络系统文件，甚至修改和删除系统文件，造成医院计算机网络系统重要数据的丢失，破坏整个医院计算机网络，给医院计算机网络带来巨大的损失。

1.4 传输交换设备

医院计算机网络中包含大量的传输交换设备，传输交换设备承担着传输和接收网络数据信息的重任，这些传输交换设备是提升医院计算机网络安全的重要保障，作为计算机网络中的重要设备，传输交换设备影响医院计算机网络安全性的方式比较隐蔽，通常传输交换设备对医院计算机网络造成的干扰和网络破坏，很难排除和检测，需要投入较大的人力、物力和财力。

2 提升医院计算机网络安全的有效策略

2.1 完善网络管理制度

医院计算机网络管理人员要注意完善网络管理制度，提高医院计算机网络用户和网络管理人员的责任意识、职业修养和技术素质，医院计算机网络管理部门要对一些重要的网络数据进行备份，定期扫描和查找病毒，加强医院计算机网络的属性控制、目录级控制、网络权限控制和访问控制，确保医院计算机网络中的一些重要资源不被非法访问和使用。同时，医院计算机网路管理人员要注意引入密码技术，对医院网络用户进行身份认证和数字签名，及时恢复和备份网络数据，确保医院计算机网络数据库的完整性和安全性。另外，在医院计算机网络运行过程中，严禁使用质量不合格的计算机程序和U盘，禁止在医院计算机网络环境中随便上传或者下载一些可疑信息。

2.2 优化网络拓扑结构

医院计算机网络体系是由看不见的、无形的网络拓扑结构和网络体系结构和看得见的、有形的计算机网络设备共同组成的，通过优化医院计算机网络的拓扑结构，设计科学合理的医院计算机网络层次结构，如操作系统层、物理硬件层、应用层和网络服务层，各个层次的分工明确，职责和作用合理，层层递进，不断优化和改善医院计算机网络拓扑结构和层次设计，提升医院计算机网络的安全性。

2.3 数据加密技术

在医院计算机网络中应用数据加密技术，防止非法入侵者篡改和查看医院计算机网络中的重要信息和文件，主动抵御医院计算机网络可能存在的安全隐患，提高医院计算机网络的安全性。数据加密技术可以将医院计算机网络中的数据信息进行置换或者移位变换，由网络密钥来控制数据信息的解密。通常情况下，数据加密技术拥有公开密钥和私用密钥两种加密技术，私用密钥加密技术利用同一个密钥解密和加密数据信息，只有医院计算机网络授权用户才知道这个密钥，授权用户利用这个私用密钥对数据信息进行解密。数据加密技术的公开密钥加密拥有私钥和公钥两个密钥，可以同时进行解密和加密，如果医院计算机网络用户使用私钥对网络数据进行加密，拥有公钥的网络用户可以完成解密，如果医院计算机网络用户使用公钥对网络数据进行加密，只有拥有私钥的用户可以进行解密，公钥在医院计算机网络中是公开的，任何网络用户都可以使用公钥对数据信息加密，然后将数据信息发送给拥有私钥的用户，只有合法用户才拥有私钥。

2.4 合理配置网络系统容错性

合理配置医院计算机网络的容错性，首先要充分利用医院计算机网络环境中并行冗余的网络结构，将用户终端和服务器分别连接在医院计算机双网络中，有效地防范医院计算机网络环境中的安全事故，一旦医院计算机网络发生安全问题，两个计算机网络可以相互配合，最大程度地降低危害，提高医院计算机网络的安全性。其次，对医院计算机网络环境中的数据链路、广域网以及路由器等网络设备共同实行互联，即使其中一个设备出现问题，也不会影响其他设备的运行。最后，在医院计算机网络环境中引进强容错性、安全稳定的网络终端服务器以及先进的技术，防范医院计算机网络环境中的故障问题。

2.5 设置防火墙并定期升级

防火墙是指医院计算机网络和外部互联网之间管理用户访问权限的软件和硬件的组合设备，防火墙处于医院计算机网络和外部互联网之间的通道中，及时阻断来自外界的病毒和非法访问，还可以屏蔽有危害、不健康的网络内容，提高网络安全性。同时，防火墙还可以有效地监控用户对医院计算机网络的访问，记录用户的访问记录，保存到网络数据库中，快速统计医院计算机网络的使用情况，在分析用户访问记录如果发现用户的操作存在安全问题，防火墙及时发出报警信号，提醒用户的这个非法操作，防止医院计算机网络内部信息的泄露。另外，将防火墙和NAT技术结合起来，定期进行维护升级，可以用于隐藏医院计算机网络的网络结构信息，确保医院计算机网络即使发生安全问题，也可以在短时间内控制问题扩散的速度和范围提高医院计算机网络的安全性。

3 结语

随着计算机网络在医院的广泛应用，医院计算机网络安全已然成为人们最关注的话题，因此要积极采取计算机网络安全防护措施，确保医院计算机网络安全，推动计算机网络系统的快速发展。

医院自查报告【篇7】

根据市区对《20xx年成都市窗口行业文明状况测评体系》（省略版）和《20xx年成都市迎接全国城市文明程度指数测评实地考察点位达标标准》要求，我院对照标准认真开展了自查自测工作。从自测情况来看，我院已基本完成了相关测评指标，现汇报如下：

一、 加强领导，严密部署

我院始终高度重视全国文明城市的创建工作，将创建工作作为医院文化建设的一项重要内容来抓，多次召开专题会议研究落实。与临床医疗工作同检查、同部署、同考核。在组织上，成立了院长任组长，分管院领导任副组长，相关科室负责人任成员的领导小组，紧扣文明城市测评指标，制订了工作实施方案，细化了任务目标，夯实工作职责。管理上，修订完善了相关规章制度，并由工作小组牵头，定期督查考核。在宣传上，院科分级召开动员会，印制控烟等宣传资料，制作宣传展板，张贴宣传画等文明创建标牌，多宣传、多动员，促使职工人人知文明之理，个个行文明之事。多措并举，有力推动了医院文明创建工作的深入开展。

二、紧扣标准，严格落实

作为窗口单位，我院承担着控烟、规范服务等测评指标。我们的主要做法是，将文明城创建工作与二级医院评审工作、医院文化建设工作有机结合，严格落实。

（一）文明创建，志愿先行。志愿者服务情况是一个单位文明状况的重要体现，我院团委牵头成立了医院志愿者服务队，将志愿服务深入到各个岗位。门诊设立导医处，及时提供导医、咨询服务。为行动不便者提供轮椅，为不熟悉就医环境者提供引导服务，为病患集中科室提供分诊服务，为老弱残患者提供一陪一全程服务。病房志愿者开展了优质护理服务，设立温馨病

房，温馨的问候，贴心的护理，深深打动了患者和家人，密切了医患关系，提高了文明程度，为文明创建工作做出了突出贡献。此外，我院志愿者服务队还开展了无偿献血、关爱空巢老人健康查体等活动，真正寓文明创建于具体工作之中，做到了文明创建，志愿先行。

（二）建章立制，规范提高。完善健全规章制度，用制度来约束、规范、提高医疗服务工作也是我院文明创建活动的重要内容。一是在充分调研的基础上，我院进一步完善了制度管理工作。每个岗位都有服务标准、岗位职责、服务流程，严格落实承诺服务制、首问负责制等规章制度，做到上墙公示、汇编成册。二是多动员、多培训、多考核。利用全院职工会、科室主任会等形式，充分宣传文明创建知识，动员全员参与文明创建；结合每周、每月的业务定期检查考核

工作，来定期督导检查文明创建和规范服务工作。三是打造平台，巧借载体，深入巩固文明创建工作。首先，我院出台了《**医院规范服务行动工作方案》，开展了以“规范服务行为，提高服务水平”为主题的规范服务行动。针对全部诊疗工作及各窗口科室做出了规范要求，通过有针对性的自查整改，上级部门集中监督检查，进一步提高了全院服务水平和服务能力。其次，结合“三好一满意”活动，我院开展了“争创群众满意单位、争当群众满意窗口、争做群众满意标兵”的“三争”活动，制定下发了实施方案，明确了“三争”活动内容和标准，要求严格落实“首问负责、限时办结、责任追究”等制度，强化服务窗口的日常业务，努力形成“人人是形象、处处是窗口、事事是服务”的服务环境。通过系列活动的开展，进一步提高了规范服务的能力，极大推进了文明创建活动。

（三）强化控烟，无障通行。作为医疗单位，倡导禁烟责无旁贷。一是发放控烟健康宣传资料，设立控烟门诊，开展控烟咨询，强化控烟宣传；二是定期维护、更新控烟提示牌，用温馨的提示来感染人、教育人，创造健康优良有序的就诊环境；三是建立志愿者控烟服务队伍，及时劝阻吸烟者，室外设立吸烟区，疏堵结合；四是强化内部管理，医务人员全体禁烟。成立了创建无烟医院项目领导小组，制订了实施方案，召开了工作动员会，部署了创建工作。设立了控烟宣

传员、督导员和巡视员，严格考核标准，严厉兑现奖惩，要求无烟科室、无烟医院的目标如期实现。

为方便残障人士就诊，我院专门建设了残障人士通道，在门诊、急诊等科室提供特需用品，从残障人士需要出发，便利他们的通行就诊需求。就诊过程中我们进行全程服务，无论是就诊、转科、转院，要求有人送、有人接，全程无缝隙服务，将其作为我院的一项特色服务项目来抓，取得了良好的社会效益。

近年来，我院抓硬件、提软件、双促双提高，在文明城创建工作中取得了一定成绩。下一步，医院将继续加大自查自纠力度，加强薄弱环节的整改，夯实医院文明基础，争取以最佳面貌迎接公共文明指数测评，为创建“文明医院”、“文明城市”而努力。

****医院

20xx年*月*日

医院自查报告【篇8】

XX卫生计生委：

为持续营造爱婴爱母社会氛围，提升产科、儿科服务质量，按照《国家卫生计生委关于开展爱婴医院复核的通知》要求，我院积极安排部署评估复核工作，针对标准逐条进行自查整改，使爱婴医院的各项工作己达到《爱婴医院标准(20xx版)》规范的要求。现结合我院实际，将自查情况汇报如下：

一、精心组织、积极部署、宣传到位

(一)统一思想、提高认识。我院于20xx年x月x日召开了爱婴医院专题会议，充实了爱婴医院领导小组和技术指导小组，细化分解工作任务。

(二)完善工作机制、加强宣传力度。

1.按照《爱婴医院复核方案》、《爱婴医院标准20xx版》和《助产机构爱婴指南20xx版》的要求，对爱婴医院工作制度进行全面的修订和完善，制定了“XX医院促进母乳喂养的XX条规定”。重新整改修订了《XX医院母乳喂养知识手册》，发放到全院每位职工，做到人手一份。

2.通过将各项制度张贴在公共区域和电子屏滚动播放的方法，提高了就诊病人及家属对我院复核爱婴医院的知晓率，同时也时刻警醒着我院职工，提高服务质量，加强医患沟通。并积极开展以“服务好、质量好、医德好，群众满意”为目标的“三好一满意”活动，以提升服务品质和服务内涵。

3.制作《母乳喂养好处》、《给新生儿家长的一封信》、《怎样科学护理新生儿》、《产后保健》、《健康妈妈》、《健康宝宝》等宣传资料，在产科门诊、儿科门诊、妇产科住院部发放给每位来我院的孕产妇及家属手中，使孕产妇及其家属了解母乳喂养的知识和母乳喂养的重要性。

4.营造爱婴爱母的社会氛围。利用节假日上街宣传、到帮扶医院义诊及“三下乡”活动，发放妇女保健、儿童保健、母乳喂养知识等资料。

二、装备与培训并重，提高医务人员素质

一是全院各科室分别组织本科室人员认真学习爱婴医院的复核文件及各项制度，研究爱婴医院的复核实施计划，细化工作任务，明确各自职责。二是对我院医务人员进行必要的管理和技术培训。每年对全体医护人员进行爱婴医院管理和母乳喂养知识培训至少一次。对20xx年以来新上岗人员进行不少于18小时的爱婴知识培训并考核，合格率达100%。每年对产科、儿科、行政、后勤等职能科室人员进行母乳喂养知识的复训，时间不少于3小时。三是积极选派骨干参加各种培训。为提高产科、儿科医务人员的临床技能，我院多次派出人员外出学习、进修。努力提高产科、儿科的诊疗水平，为孕产妇和新生儿提供了科学合理的医疗及保健，同时也是对我院产科、儿科医务人员临床技能的实绩考核。

三、加强母乳喂养质量控制，提高服务水平

1.将有关母乳喂养的好处及方法告诉所有的孕产妇。我院在产科门诊、孕妇学校、产科病房通过观看电教片、知识宣讲、道具实演等多渠道、多方式向孕产妇宣讲母乳喂养的知识和技能。

2.帮助孕产妇在产后1小时内开始母乳喂养。严格按照医院制定的母乳喂养的11条规定帮助产妇在产后1小时内开始母乳喂养，进行皮肤早接触、早吸吮和目光交流并及时保暖，让婴儿时刻和母亲在一起。加强了孕产妇的知识宣教工作，促进自然分娩，降低非医学剖宫产。制定了息烽县人民医院降低剖宫产率的制度和措施。

3.指导产妇如何哺乳，以及保存良好的泌乳。加强对产科、儿科医务人员的哺乳知识及能力的培训使其更加熟练掌握哺乳的知识及技巧，以便更好的指导产妇哺乳婴儿。

4.除母乳外，禁止给新生儿吃任何食物或饮料，除非有医学指针。加强对产妇的宣教，严格要求每一位产妇开展母乳喂养;在遇有医学指针的孕妇和婴儿确需开展混合喂养者，严格按照操作程序使用奶杯、奶勺并严格母乳代用品配置制度和使用管理制度。设置有专门的配奶区，严格按照医嘱进行配方。婴儿所需奶粉由医院统一提供。

5.实行24小时母婴同室。坚持母乳喂养制度、实行24小时母婴同室制度、开展整体护理，帮助正常分娩和剖宫产分娩的产妇做好母婴早接触、早吸吮。指导产妇正确的喂哺体位、含接姿势和挤奶手法。

6.鼓励按需哺乳.加强了妇产科、儿科医务人员对产妇进行按需哺乳的意识教育，强调按需哺乳的重要性。熟知新生儿饥饿或产妇奶涨识别，奶涨即可喂养。

7.不给母乳喂养的新生儿吸人工奶嘴或使用奶嘴作安慰物。妇产科、儿科的医务人员熟知奶瓶、奶嘴和安慰物的危害，鼓励产妇建立信心实施母乳喂养。

8.促进母乳喂养支持组织的建立，将出院的产妇转给这些组织并提供后续服务。将我院母乳喂养咨询电话(XXXX)告知出院的产妇，在出院后到所在乡镇或社区进行咨询服务，以解决母乳喂养所遇到的困难。

医院自查报告【篇9】

根据《中华人民共和国放射性污染防治法》、《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》、《放射工作人员健康管理规定》和《放射诊疗管理规定》等法律法规的规定，按照环保、卫生行政主管部门对辐射安全防护管理的要求，结合我院实际，从做好放射源安全管理着手，建立和完善辐射防护管理制度，落实辐射防护措施，加强辐射监测，辐射防护管理工作不断得到改进。现向各位领导简要汇报如下：

一、基本情况

我院是化隆县唯一一所综合性二级甲等医院，设置床位220张，开放160张，职工160人。

放射科设置于医院住院部楼一楼右侧，放射工作用房共计一台，机一台，CT机房加控制室机房加控制室40㎡。现有专业技术人员5人，有医用诊断机2台，阅片灯箱2个，微机5台，胶片打印机2台。

二、防护设施

DR机房、500mAX光诊断机房均采用24cm砖加1.5cm硫酸钡粉刷，CT机房顶采用3mm铅板加彩钢瓦，500mAX光诊断机房采用现浇12cm混凝土。控制室观察窗均采用15cm厚铅玻璃。防护效果达到3mmPb当量。机房操作医生进出门和病人进出门厚度均为5cm，内均衬5mm厚的铅板。

铅围脖、半身防护围裙。

3、三废处理：射线装置在工作过程中产生的主要是X射线外照射，此外照射可用屏蔽材料加以屏蔽，由于X射线能量较低，在工作过程中不会产生感生放射性物质，故不用考虑放射性“三废”的处理；在工作过程中会产生少量的臭氧和氮氧化物，可利用换气扇通风即可。

三、管理措施

放射科主任郭继霞和工作人员刘成海、罗晓旭同志为成员的“放射性安全防护领导小组”，全面负责医院内部放射性安全防护管理工作，组织对含射线装置设备、使用、贮存、应急处理、废弃物回收，培训教育放射工作人员，宣传放射防护知识，监督执行放射诊疗管理规定，检查放射机器设备及其场所环境，及时排除放射故障和安全隐患。

《放射科质量控制制度》、《辐射防护制度》、《辐射设备维护维修制度》、《放射科事件报告制度》、《放射科辐射防护和安全保卫制度》、《人员培训制度》、《放射科人员健康及个人剂量管理制度》、《放射科岗位责任制》、《放射科定期自查和监测制度》、《放射科应急控制和保障措施》等。

相关人员为成员的放射事故应急处理领导小组，明确了可能发生事故应急处理的职责、组织指挥、工作程序等。

四、日常管理

地环保部门举办的辐射安全和防护专业知识培训。

2.定期监测辐射防护效果和检定监测仪器设备，确保监测正常运行。20xx年青海省疾病预防控制中心对我院放射科

X线诊断机房进行检定合格，分别报告了监测结果和检定结果，出具了监测报告和检定证书。

门进行了改装，新安装了警示灯、警示牌、悬挂和张贴了警示语，经县环保局领导和专家评估验收，我院辐射防护符合安全要求。

尽管我院的辐射防护工作有了很大改进，但也还存在一些不足，今后，我院要进一步在防护、监测设施设备上加大投入，在管理上加大力度，强化监测、防护、安全意识，确保人民群众和医护人员安全。

化隆县人民医院

二0XX年XX月XX日

医院自查报告【篇10】

医院网络自查报告

一、前言

随着信息时代的不断推进，医院信息化建设也越来越重要。越来越多的医院开始启动网络自查，全面检测和评估医院信息化建设的现状，并针对问题进行有效改进。本报告旨在介绍本医院的网络自查情况，提出改进措施，进一步提升医院的信息化建设和管理水平。

二、自查情况

1.网络基础设施

本医院的网络基础设施建设较为完善，覆盖面广，网络带宽也较为充足。但是，在设备维护和更新方面需要进一步优化，确保设备的稳定性和可靠性。

2.信息系统应用

本医院已经建立了多个信息化管理系统，包括病历管理系统、药品管理系统、财务管理系统等。但是，系统的应用还存在一些问题。首先是系统的交互性和适用性较差，不能满足医院实际需求。其次是系统操作界面不够友好，新员工学习难度较高，需要改进系统设计和培训。

3.信息安全管理

医院信息泄露和资料灭失风险大，治安管理也需要进一步完善。本医院目前已经建立了一套安全管理制度，但需要进一步完善和落实。首先是需要更新网络设备和安全软件，加强网络安全保护，建立紧急处理机制。其次是需要进一步加强员工的安全意识培训，提高数据安全保障意识。

4.人才建设

本医院的信息化人才建设还比较薄弱，需要加强信息化人才引进和培养。强化信息技术培训，提高信息化人员的技术水平和管理能力，培养信息化人才的核心竞争力，为医院的信息化建设提供人力支持。

三、改进措施

1.加强设备的维护和更新，确保设备的稳定性和可靠性。

2.优化系统设计，提高系统交互性和适用性。设计友好的用户界面，提高员工学习效率。

3.加强信息安全管理，采取加密措施，完善安全管理制度，加强员工的安全意识培训。

4.加强人才培训和引进，提高信息化人员的技术水平和管理能力，增加医院的信息化管理和应用能力。

四、总结

本次网络自查检测结果显示，本医院的信息化建设取得了一定成绩，但还存在一些问题需要解决。为了进一步提升医院的信息化建设和管理水平，加强医院的信息安全保障，促进医院业务的顺畅运作，本医院将进一步完善信息化基础设施，优化信息系统应用，加强信息安全管理，继续加强人才培训和引进，为提高医院服务质量和科技水平做出更为积极的贡献。

医院自查报告【篇11】

医院科室管理自查报告

医院科室是医院组织架构中的重要部门，直接关系到医院整体管理和医疗服务的质量。科室管理的良好与否不仅影响着科室内部的协作与高效运作，也直接决定了医院的声誉与竞争力。为了提升科室管理水平，我院特开展了一次全面的自查自评工作，并整理形成本《医院科室管理自查报告》。

一、组织架构

科室的组织架构是科室管理的基础，决定了科室内部权责的分配和工作流程的规范化。我院科室管理自查报告显示，科室的组织架构存在一定问题，有的科室职责交叉模糊，有的科室缺乏明确的工作流程。为此，我院将加强科室组织架构的优化，明确职责边界，制定科室管理流程，提升管理效能。

二、人员配置

科室的人员配置直接关系到医疗服务的质量和效率。我院科室管理自查报告发现，一些科室存在人员短缺或者人员结构不合理的问题。为了解决这一问题，我们将加强人才引进与培养，根据科室的特点和需求，科学安排人员结构，提高科室人员的专业素质和综合能力。

三、工作流程

科室的工作流程是科室内部各项工作协调顺利进行的保障。但是，在自查过程中，我们发现有的科室存在工作流程不规范、流程冗长等问题。我们将制定科室工作流程标准，明确每个工作环节的责任和要求，降低工作流程中的冗余与交叉，提高科室的工作效率。

四、信息化建设

信息化建设是科室管理的重要手段，可以提高工作效率、降低错误率。在科室管理自查中，我们发现我院科室信息化建设不够完善，存在信息共享不畅、数据分析不精准等问题。为此，我院将加大对科室信息化建设的投入，完善信息系统架构，增强数据的安全性和有效性，提高科室管理的智能化水平。

五、卫生安全

卫生安全是医院科室管理的一项重要内容，直接关系到患者的生命安全和医院的声誉。自查报告显示，我院科室卫生安全管理存在一些问题，如有的科室卫生条件不达标，有的科室存在医疗废物处理不规范等。为此，我院将进一步加强科室的卫生安全培训，提高员工的安全意识和操作规范，确保患者的安全与满意度。

通过本次医院科室管理自查报告，我们深入分析了科室管理的现状与问题，并提出了具体的改进措施。我们相信，只有不断优化科室管理，提高工作质量和效率，才能不断满足患者的需求，提升医院整体服务水平。我们将立即落实自查报告中的改进方案，并持续跟踪和评估改进效果，确保科室管理水平的持续提升，让患者获得更安全、优质的医疗服务。

幼儿园规范自查报告合集

你知道报告要怎么写？为了更好的开展下一阶段的工作，我们使用报告的情况越来越多。报告一般都使用叙述方法，即陈述其事实，经过仔细研究幼儿教师教育网编辑特别推荐了题为“幼儿园规范自查报告”的文章，请务必关注我们网站的最新动向确保不会遗漏任何重要信息！

幼儿园规范自查报告 篇1

根据县政府关于规范整顿幼儿园的工作精神，我中心校成立了以中心校校长姬国民为组长，中心校人员为成员为的规范整顿领导组。2月1日，工作组召开由主管教育副乡长、派出所所长、综合办人员参加的会议，认真学习文件，掌握文件精神，讨论并制定了我乡幼儿园的整顿工作方案。2月2日，工作组对我乡幼儿园进行了逐一认真的排查，结果如下：

我乡现有两个幼儿园，一个是中心幼儿园，一个是童乐幼儿园。中心幼儿园是我乡唯一的一所公立幼儿园，有证并且进行了年审，标准化的学校教学楼正在建设，其他条件基本符合要求。童乐幼儿园是属私人无证幼儿园，没有必要的设施，办园条件不合要求。

规范整顿小组于2月6日，报请乡政府同意后对中心幼儿园、童乐幼儿园下达了整改通知书。要求它们认真规范限期（从2月中旬到4月底）整改，全面提高办园条件和水平。

于2月17日，召开全乡幼儿园园长会议，学习了《教育部关于规范幼儿园保育教育工作 防止和纠正“小学化”现象的通知》的文件，同时要求各幼儿园依据文件要求认真进行自查，并将自查结果报中心校。2月19日，在校长的带领下，由中心校全体人员参与，对我乡所有幼儿园进行了认真的检查。

现将检查情况汇报如下：

一、XX中心幼儿园

中心幼儿园是我乡唯一一所公立幼儿园，有充足的合格教师，教学环境良好，课程开设齐全。

1、中心幼儿园能遵循幼儿身心发展规律，科学保教，有合理的保教工作计划，合理的安排和组织幼儿一日生活，坚持以游戏为主，灵活运用集体、小组和个别活动等多种形式，锻炼幼儿强的体魄，激发探索欲望与学习兴趣，养成良好的品德与行为习惯，培养积极的交往与合作能力，促进幼儿身心全面和谐发展。幼儿园没有提前教授小学教育内容。幼儿园没有举办兴趣班，特长班和实验班等各种提前学习和强化训练活动，没有给幼儿布置家庭作业。

2、 2、有适宜幼儿发展的良好条件。幼儿园创设了多种区域活动空间，配置了丰富的玩具、游戏材料和幼儿读物，为幼儿自主游戏和学习探索提供机会和条件。没有任何教育行政部门推荐和组织征订各种幼儿教材和教辅材料，没有任何单位和个人以各种名义向幼儿园推荐幼儿教材和教辅材料。幼儿园没有要求家长统一购买各种幼儿教材、读物和教辅材料。

3、 3、有完整的学校制度，管理规范，有学校长远目标和学期目标。学校有科学合理的课程安排，适合幼儿身心健康发展，激发幼儿潜能，开发幼儿智力。

4、能严格执行义务教育招生政策，没有举行一切形式的小学入学考试。小学招生坚持就近免试入学制度。

5、能利用多种渠道（如家长会、黑板报、宣传专栏、校信通）宣传科学的学前教育理念，营造良好社会氛围，实现家园共育，形成全社会共同关心支持的良好社会氛围。

6、存在问题：由于教学楼没盖好，条件有限，部分班额稍大，不合标准。

二、童乐幼儿园

童乐幼儿园是无证私立幼儿园，无办园许可证，办学条件不达标，教师人员不足，管理不规范。

检查情况：

1、 1、基本能遵循幼儿身心发展规律，科学保教，有保教工作计划，安排和组织幼儿一日生活。

2、 2、没有适合幼儿发展的必要玩具、学具，课程开设不全，有提前学习并有一定的家庭作业的“小学化”现象。

我中心校对检查出的问题，及时反馈给各幼儿园，并限期整改，中心校将进行进一步的督查，确保各园整改到位。

幼儿园规范自查报告 篇2

根据我市教育局《关于全面开展中小学幼儿园安全隐患排查整治工作的通知》，结合教育部《加强民办学前教育机构管理的通知》对照我园的实际情况，按照教育局民办幼儿园《学校评估细则》的各项指标要求，我园以高度负责的态度，实事求是的对我们的工作进行了全面回顾，检查反思，做了认真细致的自查，现将具体情况向教育局作汇报如下：

一、自然情况及设施设备

本园位于苍山县城西环路北段占地面积600平方米，建筑面积320平方米，户外活动面积200平方米。现有大、中、小4个教学班，本学期在园幼儿120人，在职员工8人，其中园长1人，专职教师4人，保育老师2人，后勤人员1人，幼儿园交通便利，家长方便接送，园内环境优美，设施齐全，无安全隐患，无污染，班级内干燥通风，光线充足。

幼儿园配有电脑、音响等一套较齐全的现代设备，每个班级还配有液晶电视机、冷暖空调、电子琴、mp

3、DVD等，有适合幼儿年龄特点的课桌椅，等等。有大型多功能玩具及桌面玩具若干，幼儿图书人均3册以上。另外还提供了幼儿作品展示园地等，这些设备设施很好的为幼儿的学习，生活服务，使孩子的个性潜能，艺术天赋得到了充分的发挥，是幼儿学习生活的理想乐园。

二、教育教学理念与园务管理

我们认真贯彻《幼儿园教育指导纲要》，《幼儿园工作规程》以正确的办园理念，以“面向未来，服务家长，以人为本，全面育人”为办园宗旨，坚持保教结合，注重个体差异性，对幼儿实施德、智、体、美全面发展的教育，使每位幼儿身心和谐发展。

在管理上我们充分调动每一位教职工的积极性，发挥它们的长处和优势。建立健全了各项规章制度，各类工作人员岗位责任制度健全、职责明确、检查措施落实、激励机制完善。与此同时，我园还把“团结严谨，勤奋求实，热情奉献，开拓创新”作为园风，在教职工中积极提倡，做到热爱幼儿园、热爱孩子，树立敬业精神，创新精神，奉献精神。

同时，我们积极做好家长工作。我园还建立了班级博客，不定期的开家长会，家长开放日，亲子活动日等各项活动，并走进社会，向路人、居民、家长宣传法律、法规知识、文明礼仪等，让家长随时了解幼儿园教学进度及幼儿在园表现，通过这些多层次、多途径的交流沟通，让家长全方位了解幼儿园动态，参与了幼儿园的课程互动，实现了家园共育的目的。

三、卫生保健与安全防护

我园按规定配备有大型消毒柜，饮水机，不锈钢水杯等标准设施，干净卫生。建立卫生检查管理制度，食品安全制度，幼儿一人一巾一杯也按规定消毒。幼儿每学年检查一次身体，并建立了合理的幼儿作息制度，确保幼儿身心健康发育。

我园从制度上规定安全措施，从设施上保证安全无隐患，从人员管理上加强督促检查。做到经常性检查，及时消除隐患。并经常组织教职工学习安全防护知识，对幼儿进行安全教育。同时每天坚持晨检，检查幼儿随身携带物品，及时消除隐患。经常与家长保持联系，共同重视幼儿安全工作，确保每位幼儿安全进班。

四、幼儿园的发展前景

经过教师幼儿的共同努力，我园幼儿在各方面都取得了很大的提高，办园水平也获得了家长们的认同。我园也存在一些不足，缺少舞蹈室、园所绿化不够等，我们会借此继续努力，更上一层楼，在有限的条件下坚持用先进的管理模式规范办园思想，发挥我园优势，把幼儿园办的更好，让孩子们健康快乐成长。

幼儿园规范自查报告 篇3

幼儿园规范管理专项治理自查报告

近年来，幼儿园的管理问题越来越受到社会的广泛关注。为解决幼儿园管理混乱、安全隐患等问题，本市教育局开展了幼儿园规范管理专项治理，并委托第三方机构进行自查。根据这次自查的报告，我们发现了一些令人担忧的问题，也得出了一些改进的建议。

首先，报告指出，一些幼儿园存在着管理不规范的问题。例如，幼儿园缺乏健全的管理制度、规章制度和管理程序，导致管理混乱，不能及时有效地处理各种问题。此外，幼儿园在人员配备上也存在不足，缺乏专业教师和保育员，无法提供高质量的教育服务。

其次，报告还揭示了一些幼儿园存在的安全隐患。幼儿园内部存在火灾隐患，如存放易燃物品不合规、消防设施缺乏维修等问题。此外，幼儿园的教室、操场等场所存在安全隐患，如地面不平整、游乐设施破损等情况，给孩子们的生命安全埋下了隐患。

针对以上问题，报告提出了一系列的改进建议。首先，幼儿园应建立健全的管理制度和规章制度，明确职责分工、工作流程和责任追究机制，确保管理的规范和有效。同时，幼儿园应加强人员培训和队伍建设，提高教师和保育员的专业素质，提供更好的教育服务。

另外，报告建议幼儿园加强安全管理，确保师生的生命安全。幼儿园应定期组织演练，提高师生的安全意识和逃生技能，确保在紧急情况下能够有效自救。同时，幼儿园应加强对场地设施的维护和检修，确保孩子们的学习和生活环境安全。

此外，报告还建议加强社会监督，对幼儿园的治理进行常态化的评估和检查。通过社会监督，强化监管的力度，及时发现和解决问题，确保幼儿园的规范管理和安全运行。

总之，这份幼儿园规范管理专项治理自查报告揭示了问题所在，并提出了改进的方向。针对这些问题，我们希望有关部门能够引起重视，采取行动，对幼儿园的管理进行规范化、科学化，为幼儿提供更安全、更有质量的教育环境。

幼儿园规范自查报告 篇4

我学习了区教委下发的关于规范办学行为的相关文件，并将落实到自己的行动当中。参照文件内容对自己的日常教学行为进行了自查，现对自查情况作出如下总结

重视基层意见不够。规范办学行为自查报告常委班子下基层调查研究不够深入，听取县直部门和乡镇意见少，习惯发号施令，主观思想较严重，缺乏对工作深层次的思考，以致某些工作基层单位难以落实。如乡镇反映考核压力比较大，重惩罚轻奖励，对这些意见没能充分考虑，挫伤了工作主动性。

一、有偿补课方面

为认真贯彻落实区委关于深入开展“四风”突出问题专项整治工作部署要求，消除干部工作作风中“只要不出事，宁愿不做事”、“不求过得硬、只求过得去”的懈怠心态，切实解决“不想为”、“不会为”、“不敢为”、“慢作为”等突出问题，进一步加强作风建设，防止干部职工“为官不为”，区委、区政府积极行动、周密部署，认真开展“为官不为”问题专项整治活动。现将专项整治工作情况汇报如下：

三是开拓创新意识不强。规范办学行为自查报告对领导安排的各项工作，在工作中有时会习惯性的按传统思想考虑，凭喜好、兴趣、特长来选择性的考虑工作方式方法。在执法稽查方法上，有时急躁冒进，问题抓得不实，分析不细，问题谈的多，整改的措施和方法谈的少，未做到稽查和服务的有机结合，创新意识和创新能力需要加强。

我们坚持把解决好世界观、人生观、价值观这个“总开关”问题放在首位，切实解决干部思想上“贫血”、精神上“缺钙”、行动上“乏力”的问题，筑牢“为官有为”的思想基础。今年8月，我们努力争取资金70余万元，大大的改善了我们的校园环境，又拿出2万多元资金，对校园的文化氛围、绿化进行了改造。我们大力开展落实“教学质量年”，对取得优异成绩的教师进行了奖励。

为着力巩固和拓展党的群众路线教育实践活动正风肃纪成果，深入推进“三严三实”专题教育，改进作风、提高效能，确保“三抓三主动”和“三个三”要求落地见效，根据市委部署，按照区委要求，镇党委决定，集中一段时间，在全镇深入开展“不作为、慢作为、乱作为”问题专项整治：

没有任何有偿家教的行为和举止;强迫动员、诱导或暗示学生参加课后文化补习;从没有为社会文化办学机构进行招生宣传，发放招生广告，组织学生报名;没有到社会文化办学机构兼课;按时上下课，不占用学生的休息时间补课或者上课;

二、执行课程计划和课程标准方面

在教学中能够按照既定的进度计划进行教学;能认真执行国家课程标准，根据学生的学习实际情况有的放矢的开展教学活动;积极参加各级各类的教育研究活动，积极提高自己的业务素质，想方设法最大限度的提高课堂教学效益;教学内容紧密围绕课程质量标准的要求，在解决好基本问题的基础上，有针对性的对学生进行思维的训练和培养;积极协调团结组内教师，严格执行“四统一”。

严格执行上级规定的作业时间问题，引导学生利用好在校时间完成各项任务，对于所留作业，能够精心设计，逢留必作、全批全改。

三、作息时间方面

能够严格执行“早八晚五”的规定，严格控制学生到校、离校时间，在校期间专时专用。自觉执行“三表”公开制，主动接受师生、家长和社会的监督。引导学生积极参加各项活动，坚持做好每天1小时阳光体育活动、开展好学生社团活动，安排好学生的课余生活，给学生充足的自由活动时间。

四、教学资料方面

没有擅自组织组织学生购买或推荐各种教学用书、材料等，从不动员组织学生到指定书店购买学习资料、教辅材料，也不曾委托家长或其他人员为学生统一购买教辅材料。

幼儿园规范自查报告 篇5

根据道里区教育局及有关部门的要求，对照《哈尔滨市规范化幼儿园验收标准》，我园认真地进行了自查自检。现呈上《太平中心幼儿园二级幼儿园自查自检报告》，敬请审议。报告分园舍设备、园务管理、教工队伍、幼儿教育、卫生保健、食品卫生等部分，全文如下：

一、园舍设备

1、房舍：活动室人均面积1.5平方米，光线充足、安全适用。有保健室、教师办公室、厨房、盥洗室、寝室、资料室、收发室等均符合安全要求。

2、环境：园址无污染、无噪音、日照充足，符合安全消费要求。园内环境净化、绿化、美化、儿童化和教育化。有户外活动场地。

3、设备：

（1）、室内设备，班班有符合幼儿身高的桌椅，有开放式玩具架、图书架、幼儿衣柜、电子琴、纱窗、湿、温度计，有活动区所需的相应设备。有符合卫生要求的流水洗手装置，有水杯架，毛巾架和饮水桶，没人一巾一杯。有符合要求的床位，寝室有窗帘，寝具整洁。

（2）、室外设备的活动器械4种，安全、利用效率高。

（3）、教玩具设备，按“哈尔滨市幼儿园教玩具配备表“配备教玩具。教师资料、幼儿园书充足。

（4）、信息技术设备，有微机3台、电视机3台、收录机4台。

二、园务管理

1、组织机构：幼儿园规模3个班。按年龄编班、班额：小班39人、中班45人、大班49人。实行园长负责制、教师聘任制和岗位责任制。建立园务管理委员会，下设教研组、后勤组、伙食委员会和家长委员会，有专人负责社区教育。

2、过程管理：有全园学期工作计划和实施计划的'工作记录。有岗位责任制和各项制度并认真执行。定期检查各项工作计划、岗位责任制和一日保教常规执行情况，有记录。定期进行评比表彰。档案资料有专人管理，建立了档案、资料的管理制度。各类档案资料齐全、规范，按年度分装成册。

3、后勤工作：确立为保教工作服务的思想，各类保教用品及时到位。主动了解保教工作的需求，积极主动为保教排忧解难，做到随需随供、随坏随修。指导、督促财务管理人员严格执行各项规章制度、按标准收费，专款专用、开支合理、手续齐全、账目清楚、定期公布、审计合格。幼儿伙食费单独设帐、专款专用，年盈亏不超3%,伙食帐每月公布一次。勤俭办园，有计划添置必要的设备和物品。固定资产登记造册、有专人管理，定期清点、账目相符。

4、家庭社区：有家长委员会活动记录。

三、教工队伍

1、领导班子：任职资格具备专业及学历要求。班子年龄结构合理、呈梯队状。分工合理、职责明确、团结协作。思想作风民主、公正廉洁、知人善任、关心群众。检查党的基本路线，贯彻又叫两个法规，办园思想端正。热爱幼教事业，敬业守职，有改革进取精神。管理水平高，能根据党和国家的有关方针、政策和法规，结合本园实际，制定本园发展规划和工作计划，并组织实施。能正确评价和管理幼儿园保教工作，深入班级指导保教工作，业务园长每周不少于2次。

2、教职员工：

（1）、教师均具有《幼儿园工作规程》规定的合格学历，100%的其他各类人员受过相当专业培训，并取得合格证。

（2）、队伍结构，每班培养专业教师2名，保育员1名，其他人员按标准配备。教师队伍年龄合理，有教师培训计划，有园内骨干教师。

（3）、职业道德，热爱教育事业，认真履行《规程》规定的人员职责，尊重爱护幼儿，不训斥、体罚幼儿，无重大事故发生，全心全意为幼儿服务、为家长服务、品德良好。

（4）、岗位能力，教师能制定教育计划，完成教育任务，能参加教科研活动，保育员能协助教师搞好班级管理。

四、幼儿教育

1、教育内容：依据《幼儿园指导纲要》规定的保育教育目标，符合本班幼儿发展水平和原有经验水平。具有全面性，启蒙性和时代性，利于幼儿形成符合教育目标的新经验。具有综合性整体性和衔接性。

2、组织与实施：

（1）、活动计划符合《幼儿园指导纲要》精神的教育教学工作计划，各学年有学期、月计划（教育目标）。教师有周、日活动方案。

（2）、活动过程以游戏为基本活动形式，创设生动情景，让幼儿主动观察、思考、操作。活动中体现幼儿积极性、主动性。在探究、在解决问题过程中去体验、感悟，学会发现、学会创新，获得成功。开发活动空间。活动形式采取集体、小组、个别。每日保证有区域个别活动时间。一日活动安排合理有序、保教结合、动静交替、关注生活活动，室外活动每天不少于两小时。开发活动时间。教师是幼儿活动支持者，引导者，合作者。

（3）、教育环境好，幼儿园空间、设施、活动室内外布置有利于引发、支持幼儿的游戏和各种探索活动和与周围环境之间形成积极的互动。创设符合本班幼儿教育目标要求的园活动室。活动室材料种类丰富、数量充足、安全卫生、操作性、可变性强。班级气氛宽松、和谐、师生间、幼儿间平等相处、积极交往。

3、教育评价：依据《幼儿园教育制度纲要》第四部分教育评价进行。有对教师多元评价记录。教师有本班幼儿发展评价记录。评价注重阶段性和过程性。有助于促进幼儿园和教师提高。

4、教育科研：有本园课题计划，有活动纪实。

五、卫生保健

1、组织机构：保健室面积10平方米以上（含隔离室、观察室）。有药品柜、保健资料柜、流水洗手装置和办公桌椅。有诊察床、体重计、对数视力表、身高坐高计、高压消毒锅、紫外线灯、常用消毒液、体温计、防治常见病药物和外用药。

2、保健人员：保健员具备高中学历，并取得市卫生局发放的上岗证，保健人员每二年培训一次。

3、保健制度及执行：

（1）、制度健全，有生活、膳食营养、体格锻炼、健康检查、消毒隔离、预防疾病、卫生保健统计等制度。实行黑龙江省托儿所幼儿园卫生保健合格制度。

（2）、体格检查好，幼儿入园前、从业人员上岗前，体检率均达100%。幼儿入园后，按4u2u1体检程序体检，教职工每年体检一次，体检率均达100%。坚持晨检和全日健康观察制度。

（3）、膳食与营养合理，有四季带量食谱，每周更换。教师与幼儿伙食分开。保证热量、蛋白质摄入，整日制热量、蛋白质均达70%――80%以上，幼儿两餐间隔4小时。每次进餐时间不少于20分钟。幼儿生长发育达标率92以上或与入园时相比较提高4%，膳调每年一次。严格执行《食品卫生法》。

幼儿园规范自查报告 篇6

为了切实贯彻落实国家、市、县规范中小学收费专项行动，进一步规范学校收费工作，推动教育系统政风行风建设，切实维护人民群众的切身利益，进一步提高人民群众对教育的满意度。根据冠教发47号文件，领导高度重视，从大局出发，从小处着手，对各校的教育收费进行了自查，情况如下：

一、提高认识，加强领导，落实责任。

召开会议学习文件，充分认识到任何教育乱收费行为，都有损于教育的形象，有损于教师的形象，有损于党和政府的形象。规范教育收费工作，是推动教育事业持续、健康、协调发展的必然要求，是教育系统党风廉政建设的重要任务。这次检查很有必要也很重要。学校成立了以校长为组长的教育收费自查自纠工作领导小组，并落实了责任，切实开展了教育收费自查自纠工作。

二、自查工作程序。

本次自查工作首先由各校开展认真的自查自纠，将有关情况向分管人员汇报，分管人员在此期间要进行严格督查，然后由学校自查领导小组复查。

三、自查情况。

1、学校只收取了学生作业本费，不存在擅自扩大收费项目，提高收费标准的行为，真正做到了“零”收费。

2、学校不存在以举办提高班、实验班、补习班、培训班和超常班等为由向学生收取费用的情况。也没有教师私自收费补课的现象存在。

3、学校严格执行自愿原则和非营利原则，不存在强制收取服务性费用，组织学生统一购买教辅材料、课外读物，强制学生统一购买生活和学习用品等形式强制服务、强制收费的现象。

4、学校严格执行教育收费公示制度，开展教育收费公示，按规定的内容和方式实行公示，收费政策调整后及时更新公示相关内容。

5、不存在其他违反国家法律、法规和政策的收费行为。

四、一如既往，继续规范教育收费。

总之，我们将继续认真贯彻县教育局的各项规定，树立教育新形象、为学生、家长、社会做实事，加快教育发展，全面推进素质教育，充分认识治理中小学乱收费工作的重要意义。加强领导，认真检查，严格落实责任制，树立教育新形象，办人民满意教育。

幼儿园规范自查报告 篇7

一年来,我们遵循幼儿发展规律，促进幼儿身心健康发展。不断更新思想、改变观念、尽量把幼儿园的工作做好。现将今年自查工作情况报告如下：

一、幼儿园概况。

2013年8月，我园集资16多万元对我园进行了维修改造。园内占地面积4850平方米，生均占地面积21.1平方米，建筑面积为620平方米，生均建筑面积7.13平方米。我园活动室等设施按区一级幼儿园的要求设计，是一所园舍布局合理，环境优美的现代化规范化农村幼儿园。园内设有多功能活动室(兼舞蹈室、游戏室)、艺术室等。每个教室按Ⅲ类标准都配备了电视机及录音机、DVD等现代化教学设施。目前园内共有多媒体教学机一台、电视3台、录音机3台、DVD3台等一批教学电器。

我园以“尊重天性、发展个性、培养灵性”为办园理念，明确幼儿园办园方向及工作目标，积极开展幼儿园各项工作，不断加强规范化管理，提升办园品位。在近两年时间里，我园开展了幼儿主题教育研讨会、幼儿骨干教师观摩展示课。选派幼儿教师到临近幼儿园参观学习活动。办园成果及园内发展赢得了上级领导和社会的一致赞誉。

二、取得的成绩和经验

（一）、办园条件（1）园舍

2013年8月，我园集资16多万元对我园进行了维修改造。幼儿园的办园条件有了很大的提高，幼儿园的环境有了明显的改善。学生活动区铺设水泥硬底化，修建围墙30米。幼儿园厕所、幼儿教室、活动室等布局比较合理，适宜幼儿生活学习。园址附近无污染、噪音及危险,日照充足,排水通畅;建筑设施,布局合理,园内环境达到净化,美化,儿童化,教育化。

（1）保教设备

2013年8月，我园自筹3万元购置了户外大型滑梯和摇摇椅。每班教室内有教学一体机、电视机、DVD、录音机、等硬件设施配备比较齐全。班级均配有便于幼儿取放的水杯架、玩具柜、衣帽柜和图书架。

（2）人员配置

配有正、副园长各1人，共有教职员工10人。园长具有小学高级教师职称，大专学历，并参加园长培训。思想素质好，有一定的组织协调能力，能充分调动教职工的积极性，有管理和指导保教的能力。教师学历合格率达到100%以上，年轻教师占教师总数的80%。

（二）、幼儿园管理

（1）环境建设

幼教事业的飞速发展，对幼儿园软、硬件设施建设也提出了新的更高要求，面对这样的形势和挑战。我校想方设法加大对幼儿园的投入。特别在环境这方面，我们做了最大的努力，每个教室的环境布置都力求美观大方，体现童真童趣。有幼儿作品展示空间、家园联系栏。每班的墙壁都进行了喷图。更换了大门和护栏30多米，校园围墙、教室墙勾画了海洋动物和情景图40副。优美的校园环境，为幼儿的健康发展创设了良好的生活环境。

（2）保教队伍管理

教师有良好的职业道德，热爱幼教事业，爱护幼儿。坚持经常学习，举止、谈吐得体，符合幼教工作的需要。制定了教职工岗位责任制，按时对幼儿教师进行培训，通过培训提高，部分已经取得普通话等级证书，幼儿园全体教职员工已经按区局要求参加学历培训，已经接近毕业阶段。

（3）教育教学工作

在教育教学工作中，教师能较好的内化《纲要》新理念，以正确的儿童观，教育观，组织丰富多彩的教育活动，促进幼儿的全面发展，具体体现在保教管理工作组织有序，教养常规良好，教育目标明确具体，各项计划、总结齐全。教师注重创设良好的支持环境与师幼关系，教案书写认真，档案资料保存完备，记录详实。经常组织开展形式多样的游戏，尊重幼儿的年龄特点，为幼儿提供更大

的创新空间，避免小学化倾向。并有完整的保教工作计划，月工作重点及周安排。幼儿园教师都能认真编写教案，能根据教学实践和幼儿情况写出反思。每篇教案后都有课后反思；对教案反思的检查落实到位；幼儿园的月反思很好，从常规、教学、心理行为等每月写出反思。从而使教学有所改进和创新。注意收集有关家长工作的资料。比如家长会发言稿、家长签到表、家长开放日记录等，并且各班教师开设了家教园地，积极为家长介绍科学育儿早期教育的知识。听取家长意见，以便协助我们更好的管理幼儿园。

（4）卫生保健

严格执行卫生部、原国家教委颁布的《托儿所、幼儿园卫生保健管理办法》。根据幼儿不同年龄及季节，具体订出一日生活作息制度。注意动静结合，有充足的户外活动时间，每天坚持两小时以上户外活动。冬季适当减少户外活动时间。幼儿和教师每年体检一次，坚持晨午检及全日健康观察制度，发现问题及时处理。各室每天一小扫，每周一大扫。分片包干，定期消毒，定人、定点、定期检查。夏季经常保持室内空气流通、阳光充足。做到了幼儿每人一巾一杯，专人专用，配备了幼儿日常生活用品专柜。

贯彻“预防为主”的方针，做好一般疾病和传染病的预防工作。按年龄及季节完成防疫部门所布置的预防接种工作，及时了解疫情，发现传染病及时报告，做到早预防、早发现、早报告、早诊断、早治疗、早隔离。

（三）、幼儿素质

幼儿园的孩子在老师和家长的精心教育下，身体健康、活泼愉快，各项身体指标均达到正常标准，积极参加体育活动，动作灵敏协调，对周围事物和现象感兴趣，有好奇心和求知欲，喜欢动手动脑探究问题，大胆表现自己的情感和体验。幼儿说话有礼貌。幼儿在园情绪稳定。教师重视幼儿的安全防范意识。幼儿在园有基本的生活自理能力。不随地乱扔果皮、纸屑。做完游戏能主动整理好玩具。有基本的礼貌、品德教育。全体教师从幼儿的身心健康发展出发，为幼儿的全面发展做好周密的计划，采取相应的措施，遵循幼儿的发展规律，为幼儿的全面发展提供了机会和空间。

三、存在的问题与今后工作努力方向

1、师资力量有待于进一步加强，缺少幼儿专业教师。由于我园建园时间短，但起点高、发展快，在编幼儿教师编制不足，影响了我园创建规范化幼儿园的争创工作和办园品位的提高。

2、幼儿教师的业务培训较少。需要培养业务骨干教师，以适应我园发展需要，真正为教育教学服务。

“发展是硬道路”，只有不断进取，努力工作，才能使我园的发展更上一个台阶。我们一定会扎实工作，锐意进取，追求完美！把我园建成一所保教质量高，师资素质强，社会声誉好的规范化幼儿园。

四、自评结果

我园对照《广东省幼儿督导评估方案》，经过自查自评，本园得分如下：办园条件总分150分，得分147分，得分率98%；园务管理总分350分，得分349分，得分率99.4%，两项共得495分，达到总分的99%，其中必达指标（要素）全部达标。我园已达茂名市茂南区一级幼儿园督导验收标准，敬请评估组的专家督导验收，并给予更多的指导与帮助。

幼儿园规范自查报告 篇8

根据承德市教育局《关于全面开展中小学幼儿园安全隐患排查整治工作的通知》，结合教育部《加强民办学前教育机构管理的通知》对照我园的实际情况，进行认真细致的自查，现将具体情况向教育局作如下汇报：

一、自然情况：

我园占地面积约800平方米，有房屋四栋，共12间，厨房、厕所、锅炉房、仓库均具备，分大、中小三个班。现有幼儿老师6人，园长2人，取得专科学历3人，中专2人，高中学历1人。

二、幼儿园行政管理

老街幼儿园健全了组织机构，分工明确责任到人，以《幼儿园教育指导纲要》为依据，对幼儿园进行了德、智、体美全面发展发展的教育，面向全体幼儿，幼儿园具有总体规划和远近期发展目标，认真制定学习计划，各种制度基本齐全，工作中有章可循，奖惩明确。

三、教育教学

幼儿园遵循幼儿身心发展特点和规律，实施教育，实行综合教学活动，因材施教，全面提高了幼儿素质，在教学活动中，以游戏为基本活动内容，形式多样，内容生动活泼，丰富，既开发了幼儿智力，又培养了幼儿的良好生活习惯，幼儿园实行家长开放日制度，家园合作，让孩子舒心，家长满意。

四、安全保健

幼儿园设有防火、防震、防意外等领导小组，聘有兼职保安人员，各教室门口安有视频监控，把幼儿安全放在首位，幼儿园建立幼儿健康档案，幼儿先体检再入园，每日坚持晨午检登记制度，做到一模、二看、三问、四查、每年定期为幼儿进行健康检查，同时对保教人员进行体检，持证上岗，确保安全，在幼儿管理方面，每人幼儿一巾、一杯、一盆，培养幼儿良好的卫生习惯，为确保幼儿的安全，幼儿园实行接送卡制度，班主任认人制度，对陌生人接孩子一律不放，保证幼儿的安全。

五、设施设备

我园环境整洁，安全无污染，室外环境优美，有沙区，种植区，园内采光好，活动方便，有利于幼儿健康成长，室内环境布置合理，设有书柜，水杯柜、手巾架、保温桶，保证幼儿随时饮水。室外有四组大型玩具，小型玩具十件，为幼儿提供良好的娱乐场所。

我园目前正处在整改、扩建阶段对幼儿园教室、厨房、地面等进行全面改造，预计投入资金30万元，三个月后完成，目前视频监控已安装完毕，摄像头4个，聘用兼职保安人员1人。

对照《承德县教育局民办幼儿园设置标准》，我园也存在一些不足，缺少舞蹈室、卫生保健室、其它方面也存在些不足，我们会借此继续努力，更上一层楼，把幼儿园办的更好，让孩子们健康快乐成长。

师德师风建设必须依托多方式、多途径才不至于流于空谈，流于形式。因此，幼儿园可通过以下活动的开展进行师德教育：

主题教育活动。每年年初，根据国内教育形势，结合本园教育实际，确定当年师德师风建设主题，并围绕主题开展一系列的教育活动。如开展“三爱三争”教育活动，即：爱岗位，争做幼教改革的尖兵；爱学习，争做新时期教书育人的能手；爱幼儿，争做家长和孩子们心目中的好老师。开展“修师德、铸师魂、树师表”活动。开展“三学”活动，即：学规范（《中小学教师职业道德规范》），学纲要（《公民道德建设实施纲要》），学习师德标兵的优秀事迹，让每位教师把纲要、规范、师德模范作为一面镜子，深刻反思自己的言行举止，深化师德教育。

学术报告活动。聘请市内外、省内外知名的教育专家、师德师风研究学者举行专题学术报告。讲解加强师德修养的重要性、必要性及途径与方式，使幼儿教师在师德教育中受到启发。

师德师风研讨活动。在活动中，将幼儿教师、家长代表召集在一起，还可请有关教育行政部门的领导参加，大家一起研讨在新形势下师德教育的客观规律、重要内容及方法，造师德建设环境。

文艺联欢活动。每年组织以师德师风建设为主题的文艺联欢会，通过教师自编自演自导文艺节目，把身边的典型借助文艺表演的形式加以褒扬和宣传，高奏师德之歌。加强监督，完善有效的考核机制。

师德建设既要有自律又要有他律，自律和他律结合，行政监督与社会监督结合，才能不断提高。因此必须建立幼儿园、家庭、社会三位一体的师德监督机制。

其次，幼儿园要听取家长意见，向家长公布教师师德规范、教师职业道德日常行为规范与准则，设立家长接待日、家长信箱，向家长发放教师师德问卷调查表、征询表，公开幼儿园、教育局监督电话，鼓励家长对教师评头论足，并将他们的意见作为教师年终考核的重要依据